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平等与效率的关系浅谈

作者:陈长征 王金洲
出处:论文网
时间:2007-01-25


4 平等与效率的关系模型
现在暂时假定,除了I值取0或1这两种极端情况不存在机会平等之外,不平等完全是由公平竞争(即不存在机会不平等)所导致。如果不考虑其它因素对效率的影响,用C表示效率的净变动量,E表示当不平等指数取定某值时,此(不)平等程度对效率的正面影响量,S表示此时(不)平等程度对效率的负面影响量,E和S均取正值,则有下式: C=E-S(2) 图2中E和S两条实曲线表示(不)平等变化对效率的正负两个方向影响的变化趋势(双点划线表示在考虑机会不平等的情况下对应的变化趋势)。在不平等系数I为零,即绝对平等时,E值为零,S值大于0,因为绝对平等对效率没有刺激作用,而由于分配的不公平(并非不平等),在怠工停工之外还可能引发一些破坏性反效率行为,如毁坏工具设备等等;随着I的增加,E逐渐递增而S递减,因为适当拉开分配差距会刺激几乎所有人投入更多精力生产而减少破坏性反效率行为;当I达到某个值时,E值增至最大,此时若I继续增加,E的变化趋势会逆转,变为递减,因为不平等超过一定的限度之后,竞争者之间强弱态势渐趋明朗,强者有安于现状的趋向而弱者追赶意志也趋于消沉,不平等对效率的刺激作用就会越来越小;而I值达到另外某个值(或者,在偶然情况下与该值对应的I值与E的转折点对应的I值相等,为简便起见图2即按此情况绘制)时,S值减至最小,S的变化趋势在此逆转为递增。因为随着不平等严重化,由于利益向越来越少的人手中集聚,越来越多的人心怀不满,对效率的破坏渐渐加剧。在各自的逆转点之上,随着I向1递增的过程,E逐渐递减至0,而S逐渐递增至最大,如图2所示。显然,无论如何都存在一个临界值Cr,当I=Cr时,式(2)中C取最大值。 因此,平等对效率而言是一柄双刃剑。不能认为,在任何条件下,只要平等前进,效率就不得不后退,或就提高效率而言,降低平等总是一剂万灵药。从以上讨论可知,在某些条件下,会出现与此相反的情况:即平等前进,效率也因此前进,或平等后退效率也因之后退。那种认为牺牲平等一定有利于效率的想法可以休矣。 由图2可直接推导出图3。当图2中I值取0时,E为0而S为正,说明不平等对效率的正负作用综合表现为负,故图3的平等效率关系曲线的起始点为横轴负向A点,OA距离与图2中的OB相等;图2中随I值递增E值增而S值减,当I=D时E与S值相同,相应地图3中效率变化量在I值为D时增至0。图2中E与S继续随I值的递增而增减,至I=Cr时E与S的差距达到最大,相应地图3中效率变化量随I值递增至Cr达到最大值Em,Em与O点距离等于图2中E>S阶段中E与S的最大距离;图2中I值超过Cr后E与S的差距逐渐缩小,至U点二者交汇,相应地图3中I值由Cr递增至U时效率变化量递减到0;当图2中I值由U递增到1时,S值重新超过E并且两者差距逐渐增至最大,相应地图3中效率变化量在同一阶段由0递减至最小值。 图3将平等(用不平等指数表示)与效率的变化关系直接描述出来。从图中可以看出,当不平等指数低于临界值Cr时(即当公式(2)中E>S时),它的数值上升会引起效率的增加,此时采取效率优先兼顾公平的政策,适当拉开收入等各项指标的差距,能够提高效率。当不平等指数达到临界值Cr时(即公式(2)中E=S的情况),效率达到最大值Em,当不平等指数超过临界值Cr时(即当公式(2)中E 如果考虑结果不平等部分缘自机会不平等的情况,平等效率变化关系就要改由图3中的双点划线AT’B来描述,由于假设在I值取0和1时总是机会极端不平等,对效率的影响总是相同的,故双点划曲线与实曲线的起始点重合;而I值取0和1之间数值时,由于E与S差距较不考虑机会不平等的情形小,故AT’B斜率大于ATB,即比ATB更"快"达到转折点。效率的最大增值由Em降为Em’,表明在机会不平等存在的条件下,社会总效率水平会有所下降。双点划线AT’B的转折点只在偶然情况下恰好也位于I=Cr高度,但为简化起见图3就按此情况绘出。
5 结语
综上所述,平等与效率的两难关系的成立是有条件的。即使不考虑正义伦理因素,牺牲平等对于提高效率也并非总是有效,在一定条件下,牺牲平等反而会导致效率受损。
现阶段我国的平等效率关系正处于图3中Cr值以上还是以下的部分,是一个值得研究的问题。

参考文献
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