深化垄断行业改革中产业结构和市场结构调整的思路和原则探究
【摘要】我国宏观经济已经进入一个实体经济增长并不显著，而虚拟经济的快速膨胀却引人注目的阶段。垄断行业的大量存在造成了资源浪费、效率低下、贪污腐败，不利于社会福利的增加、技术的进步和行业市场竞争力的提高；市场结构中国有经济依然占据主导地位，而非公有制经济却因为各种制度性障碍不能得到顺利的发展。因此，本文从我产业结构和市场结构的角度，寻求深化垄断行业改革中我国产业结构和市场结构调整的思路和基本原则。
【关键词】垄断行业；产业结构；市场结构。
自2009年5月以来，中国宏观经济形势进入一个非常诡谲的时期。国家统计局发表的中国经济发展报告显示，中国经济前景不断向好的势头明显，但实体经济的增长并不显著，虚拟经济的快速膨胀却引人瞩目。国有企业在国家刺激经济的政策措施中获得了最大份额的投资，但是中小企业得到的资金有限，反弹乏力；经济中的实体经济投资整体环境未得到根本改善，甚至恶化，而虚拟经济、特别是房地产价格和股市价格却逆向暴涨。以上情况表明大型国有垄断企业在新一轮宏观经济调控中的房地产价格和股市价格的调控中，没有起到良性积极的作用，相反在一个时期在产业结构调整和市场结构的优化过程中起到了反向的推波助澜的作用。此种现象足可以反映出我国现阶段的社会主义市场经济体制还不完善，改革攻坚任务还未完成，存在着许多深层次的矛盾和问题。
一、市场结构和产业结构问题分析。
1.产业组织结构。
一方面，根据中国工业部门37个行业的产业集中度分析可得，中国绝大多数工业产业的CR4都低于30%，甚至有64%的工业产业的CR4低于10%，这是一种低集中度的市场结构，①企业之间的生产专业化分工与协作水平低，这不仅使大、中、小企业无法获得丰厚的分工效益，还引发了大企业与中小企业之间争夺原材料以及市场的过度甚至是恶性竞争行为，其结果既造成了有限资源的浪费，又抑制了企业采取大规模、高效率的集约化生产方式，削弱了技术创新的动力；另一方面，某一行业内企业数量越少，市场垄断力量就越大，垄断企业在不存在市场竞争机制约束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致生产低效率；垄断企业往往会制定垄断价格，从而导致社会分配低效率。
如图所示，横轴代表从垄断行业到竞争行业的变化，越靠近左边说明行业越适宜保持垄断性，以维持规模经济和范围经济优势，越靠向右边说明行业越适宜保持竞争性，以维持资源配置的高效性。纵轴代表从竞争程度到垄断程度的变化，越往上越说明行业存在高程度的竞争，越往下说明行业存在高度垄断。从图中我们可以看出，行业的竞争性越强，其应该具有的竞争程度也就越高，行业的垄断性越强，其应该保持的垄断程度也就越高。但无论何时，行业都应该根据自身行业的技术特点和市场特征合理的把持其应有的有利于其行业健康发展的竞争程度和垄断程度。即每个行业的集中度应当有一个合理的范围，如图中阴影部分所示。
2.市场结构。
改革以来国有经济在GDP中的比重已经有了显著的下降，但并没有完全改变国有经济比重过大的局面。2010年中国企业500强中，国有及国有控股企业共有329家，占全部企业总数的65.8%；实现营业收入23.4万亿元，占全部收入的84.69%；实现利润总额为1.2万亿元，占全部企业利润总额的86.6%。而500强中私营及私营控股企业有98家，较上年增加9家，占企业总数的9.2%。实现营业收入总计2万亿元，占全部企业的9.2%；实现利润总额为1055.6亿元，占全部企业利润总额的7.7%②。这主要是因为在一些垄断行业中，国有企业仍占据垄断地位，而非公有制经济的发展因为各种制度性障碍不能得到顺利的发展。
二、市场结构和产业结构亟需调整。
由此看来，我国的市场结构远未形成一个合理的集中度状况和所有制结构，鉴于此，我们有必要重新审视中国垄断行业改革的思路：一方面，促进产业结构和市场结构优化和升级必须以系统化的思路来面对垄断行业的改革问题。另一方面，反垄断的过程中不能仅仅依靠打破垄断格局来推动改革的步伐，而是要兼以充分发挥垄断行业的规模经济、范围经济和交易成本经济特性。最后，要进一步扩大非公有经济在整个经济中所占的比重，鼓励、支持和引导非公有制经济的发展，进一步提升非公有制经济的地位。具体如下：（1）继续坚持有所为有所不为，从竞争性行业退出或收缩。（2）在国家宏观经济调控中，国有大型垄断企业应当扮演“基本依靠力量”的角色，引导经济发展方向。（3）中国的国有大型垄断企业应当利用自身的经济实力，在实体经济的创新性发展中做出表率，增强创新及核心竞争力。（4）中国国有企业应当在新能源和节能产业等战略性新兴产业中加大投资力度。
另外，产业结构和市场结构迫切需要升级，那么我们如何在深化垄断行业改革的过程中推动产业结构和市场结构的升级呢？
综合分析来看，我们应遵循以下的战略指导思想。
三、市场结构和产业结构调整的基本原则。
1.中国的产业结构的合理化必须寻求市场结构和产业结构的平衡。
市场结构和产业结构相互联系、相互影响，产业结构的合理化必然影响合理的市场结构的形成。反之，市场结构也会影响到产业结构的合理化。对于产业政策和市场政策应保持一种比较平衡的观点，不能厚此而薄彼。深化垄断行业改革的核心就是要解决中国经济发展中的深层次矛盾和隐含的结构性问题，牵涉到各个地区、各个部门甚至每个老百姓的切身利益。所以深化垄断行业的改革是中国新阶段改革的攻坚战，关系到未来中国经济的长期、稳定、持续、高效的深入发展。
2.从中国现阶段经济发展阶段出发，把中国产业结构和市场结构的合理化放在重要位置上。
中国经济迫切需要进行产业结构的合理化调整和继续深入的市场化改革。由于过度竞争的市场结构不利于产业结构的高度化发展和知识经济的培育，因此中国应当在经济全球化背景下，充分考虑到现代产业发展的技术经济特点，充分利用规模经济、范围经济和交易成本经济，完成某些产业和部门的集中化甚至垄断进程。国有企业应集中在最有优势的部门和产业中，推动国有资本向支柱、优势、特色产业及行业的龙头企业集中。而在其他规模经济效果不显著的部门则应当放开市场、鼓励竞争，放大国有经济的功能，更好地发挥国有经济的支撑力、影响力和带动力。
3.产业结构和市场结构合理化的调整必须与过去的产业政策有所区别。
我国的产业结构和市场结构的合理化进程必须有深刻的经济基础。（1）应依靠企业自身的能力来取得他们自身的地位，而不是设置“人为的”的障碍来限制市场机制的配置功能。（2）应建立在充分利用规模经济、范围经济和交易成本经济取得巨大的竞争优势的基础上。（3）应通过扩大在相应设施和技能上的投资来扩大市场份额和市场利润。所有这些要求政府既要有一个清晰的产业政策，又必须创造一个公平竞争的环境和系统的规制政策。另外，还要注意到传统的自然垄断行业在某些生产环节和业务的自然垄断属性正在弱化或消失。
4.在产业结构和市场结构的合理化进程中，形成具有中国特色的政府规制理论。
根据改革的需要和实际发展情况和不同阶段的特征形成一套具有中国特色的政府规制理论是十分必要的。在这套理论中，要建立一个在形成较大程度的集中和垄断的情况下，既能利用规模经济、范围经济和交易成本经济，又能提高效率，防止利用市场势力进行反社会剥夺的前后一致的政府规制体系。规制的关键在于加强沉淀成本与风险管理，防止自然垄断行业利用自身垄断地位扩展其对市场控制能力，这对于体制转型时期我国自然垄断行业改革来说，其借鉴意义十分巨大。根据可竞争市场理论进行民营化和国有化之间的取舍，需要对价格制度及其以外的其非市场制度进行完善，同时需要政府相关的管制政策，创造出一个自由进入与自由退出的可竞争市场环境，使沉淀成本、产权和信息不完全管制之间形成互补关系，更好地应用于我国自然垄断行业的改革实践中③，最终探索出具有中国特色的政府规制理论。
总之，产业政策和市场政策，产业结构的合理化和市场结构的合理化的有机结合是我们进行产业结构和市场结构合理化进程中的主要指导思想，其中心在于政府的规制政策，在一个清晰的框架下深化国有大型垄断企业的治理结构和规制结构改革。
注释：
①贝恩最早运用绝对集中度指标对产业的竞争和垄断程度进行了分类研究，他根据前4位企业市场占有率（CR4）将集中类型分为六个等级，即极高寡占型（CR4＞75%）、高集中寡占型（65%＜CR4＜75%）、中（上）集中寡占型（50%＜CR4＜65%）、中（下）集中寡占型（35%＜CR4＜50%）、低集中寡占型（30%＜CR4＜35%）、原子型（CR4＜30%）。
②数据来源于http://news.QQ.com.
③汤吉军。可竞争市场理论及其对我国自然垄断行业改革的启示[J].产业经济评论，2010,6（第9卷，第2辑）。
