云南企业家产生机制及成长环境研究
中图分类号：C961 文献标识码：A 文章编号：1006-723X（2014）02-0072-04
一、企业家及其产生过程概述
企业家作为一种重要的生产要素，因其能高效地配置其他生产要素及敏锐地捕捉市场机会，在市场经济中的地位日渐凸显。随着现代企业的发展及企业制度的日臻完善，企业家一词在众多文章中频频出现。张军从企业家精神的角度来解释企业家，他认为企业家是一种稀缺资源，企业家是通过自己创办自己的企业才成为企业家的[1]；张维迎用契约理论解释了富人比穷人更有优先权作为企业家的原因，他认为现代企业形式使得企业家的职能被分解[2]（P108～111）。
尽管对于企业家的定义众说纷纭，但是，企业家作为一种重要的生产要素，能够有效组织其他生产要素、促进经济发展是不可否认的。德国、日本在二战后的经济腾飞已毋庸置疑地证明了企业家作为一种内部因素对经济发展发挥了关键性的作用。正如张维迎、盛斌所言：“一个工业国家企业组织完善与否，经济增长速度的快慢，关键要看它有没有一个成熟的企业家群体。”[3]
根据企业家的职能及企业家素质的要求，构成企业家的三个基本要素是：①企业家精神；②经营能力；③资源的使用权。这里的企业家精神主要是指企业家自我实现的主导需求和奉献精神；经营能力是指企业家捕捉市场机会、优化配置包括劳动力在内的各种要素的能力；资源的使用权可以是企业家自身拥有的资源，也可以是通过委托代理或其他方式所获得资源的使用权利。在一定的机制条件及宏观环境下，企业家才能与资源要素相结合，最终形成企业家角色。
二、企业家产生及成长机制构成
在企业家的重要性方面，学界与业界已形成共识，那么，如何培育优秀的企业家队伍，营造良好的企业家成长环境呢？综合前人理论研究成果，笔者认为，构成企业家产生及成长机制的因素主要来自四个方面：任用机制、激励机制、约束机制及企业家所处的环境。
（一）企业家产生的驱动力――任用机制
作为一个特殊的社会阶层，企业家是市场经济的产物，市场经济体制通过产权的明晰化、所有制的多元化实现了人才的商品化。就我国而言，企业家队伍产生于改革开放之后。企业家任用机制即通过企业家的商品化来实现择优录取、竞争淘汰，最终选拔出具有优秀企业家素质的企业家。当然，这一机制需要有公平、开放的企业家市场与之相匹配。良好的企业家任用机制不仅可以使企业家通过竞争不断提高个人素质与经营管理水平，而且可以实现企业与企业家的优化组合。
（二）企业家成长的牵引力――激励机制
企业家的激励机制主要包括合理的收入分配机制（保证企业家能获得与其能力和贡献相当的收入）和有效的精神激励机制（自我实现的成就感和社会声誉）。企业家作为一种稀缺资源，其回报应与其努力程度和经营业绩相挂钩。有效的激励机制一方面可以满足企业家的需求，发挥企业家的潜力，另一方面可以提高企业家的工作热情，从而提高工作效率。
（三）企业家成长的控制力――约束机制
要保证企业家恰当行使权力，必须要有长效的权力约束机制。目前，对企业家的约束主要来自三个方面：政府（监督企业的市场行为）、社会（消费者及社会舆论的监督）和企业的监管机构（企业内部监督）。长效的约束机制可以防止企业领导层化企业权力为个人权力，规范企业家行为。
（四）企业与企业家所处的宏观环境
美国心理学家莱温曾提出个人绩效与环境关系的公式：B=f（p，e），式中，B为个人绩效；p为个人能力；e为所处的环境。从式中可以看出，企业家的工作绩效不仅与其个人能力有关，所处的环境也是重要的影响因素之一。我国江浙地区产生了许多成功的企业家也应归功于上述地区的宏观环境相对较好。
企业与企业家所处的环境主要包括市场环境、投资环境、政府政策环境和社会文化环境四项。一个国家或地区的环境直接影响着企业家的作为及成长，并孕育着企业家精神，因此，社会或政府应不断营造上述环境，以利于企业家更好地成长。
三、云南企业家产生及成长的机制分析
与中东部地区相比，云南自然资源丰富，而企业家队伍却比较匮乏，这直接影响了云南经济社会的发展水平。为深入了解云南企业家的现状，笔者所在的课题组随机选取了云南省部分企业家进行了问卷调查，共发放问卷80份，有效回收71份，问卷主要涉及云南企业家产生机制及成长环境方面的调查。结果显示，云南企业家产生及成长机制尚存在诸多问题。
（一）云南企业家任用机制
首先，从一组统计数据来看云南企业家的分布状况，如表1所示，在随机调查的71名企业家中，云南企业家的任命方式主要为上级主管部门指定和董事会任命两种方式，竞争招聘的占比仅为10.52%。从几种任命方式的分布来看，国有企业、集体企业主要采用上级主管任命的方式；股份有限公司与有限责任公司主要采用董事会任命的方式；而竞争招聘大部分存在于私营企业及外商投资企业中。
表1 云南企业家概况一览表
从表1可以看出，目前云南尚未形成一套平等、竞争的企业家任用机制。大多数企业经营者的产生都是企业内部权力抗衡的结果。这种较少考虑企业家个人素质和经营能力、未遵循市场规律的任命方式显然不利于企业家队伍的成长。 （二）云南企业家激励机制
目前，对企业家的激励主要体现在分配方式上，这里的分配主要包括收益和股权。在云南企业家激励机制的调查中发现，68.91%的企业家认为其工作所得未能起到有效的激励作用，这既源于“政府型”的任命方式，还与企业家的报酬并未与其个人绩效或企业绩效挂钩有关。调查显示，51.23%的企业家收益是其员工平均工资水平的倍乘。这里出现了两个问题：首先，倍数怎么确定，有无科学的衡量标准；其次，在委托代理关系中，委托者为了激励代理者更好地工作，尽可能使代理人与委托人的目标趋于一致，而上述分配方式却使得代理人与员工目标趋于一致，不仅不能产生委托人所期望的激励作用，而且有可能产生代理人因员工利益而损害企业利益的行为。
（三）云南企业家约束机制
云南企业家问卷调查的统计结果显示：来自政府和社会的外部约束与其他省份相当，而来自企业内部的监督力度明显欠缺。在理想的现代企业制度下，企业经营者、董事会、监事会应各司其职、相互制约，使企业决策能朝合理、科学的方向发展。但是，当委托代理关系中委托人的监督成本过高时，委托人怠于监督管控，加之信息不对称的影响，代理人极有可能成为企业的实际控制人，这一现象在云南企业中极其普遍。这种企业家“权大于责”的现象常常导致企业因个人或少数人的知识、技能、信息或情商的局限性而出现重大失误。
（四）云南企业家所处的宏观环境
表2为云南企业家对宏观环境的评价结果的统计，综合评价的数据来源于几项评价结果的加权平均。表2显示：在四项环境中，市场环境综合评价最佳，而投资环境则尚待完善。企业家们普遍认为投资环境欠佳的主要表现为：①开放意识不强；②审批办事手续烦琐；③产业配套能力薄弱；④政府干预过多；⑤人力资源素质不高等几个方面。
资金短缺是长期以来困扰云南经济社会发展的重要因素之一，而一个良好的投资环境是吸引投资的前提条件。因此，云南省在合理利用内资的同时，还需大力改善投资环境，积极引进外部企业家的资本投入，推动云南企业家队伍的提升发展。
表2 云南企业家宏观环境评价一览表
注：表中各评价指标的衡量值均为百分比。
四、 建立健全云南企业家产生及成长
机制的对策建议
随着我国经济的快速发展，企业家作为掌握“软技术”的综合人才，日益成为经济竞争的核心。未来中国经济的健康和可持续发展取决于经济和政治两方面进一步改革的成效，取决于生产性领域的报酬相对于寻租领域能否得到提高[4]。建立健全企业家产生及成长机制的目的在于鼓励更多的企业家把企业家才能配置到创新活动和“做大蛋糕”的活动上，而不是致力于寻找寻租途径的活动上。基于上述认知及对云南企业家产生及成长机制的统计分析，为了更好地推动云南企业家队伍的建设，笔者就建立健全云南企业家产生及成长机制特提出如下对策建议：
（一）发展企业家人才市场，培育企业家市场机制
改变云南目前的一套企业领导任用机制，发展企业家人才市场，是确保优秀人才进入企业家队伍的必要条件。培育企业家市场机制要求企业家人才市场要做到：①拥有一套合理的任用标准。企业家作为一种市场化的人才资源，只有采用合理的任用标准，才能实现公平竞争。而这一任用标准必须考核企业家两方面的素质，一是企业家的经营能力；二是企业家精神。②竞争性，企业家人才市场的产生，是企业家任用机制的升级，能够使企业更好地选择优秀的企业家。而企业家人才市场的竞争性，又能推动企业家队伍的成长，促进企业家素质的提高。基于此，云南省要加快企业家队伍的发展，当务之急是大力培育和发展企业家人才市场。
（二）健全企业家分配方式，完善企业家激励机制
不管是业主式的企业家，还是职业经理人式的企业家，经营者都是代表着所有者行使权力，因此，经营者与所有者的目标实质上是一致的；而员工薪酬通常是与企业讨价还价的结果，相对于所有者，经营者与员工目标是对立的。综上，云南大多数企业对企业家采用传统的按劳分配方式是行不通的，其不能起到有效的激励作用。
现假设：对企业家的激励程度体现在两个方面：一是其收益；二是其成就感或社会荣誉，在有效的激励机制下，企业家的收益应与企业绩效相关，而企业绩效又与企业家的经营能力和努力程度及一些不可控因素相关；其成就感或社会荣誉也与其长期的工作绩效有关，用公式表示为：
I+S=f（p）=F（a，x）+γ [JY]（※）
式中，I为企业家收益，S为企业家的成就感或荣誉感，p为企业绩效，a为企业家经营能力，x为企业家努力程度，γ为不可控因素，其中，Σ γ=0。
若云南企业家的分配方式按照（※）式改进，即对企业家的激励直接参照企业家的绩效，那么企业家的收入分配方式则类似于出资者，又与按资分配有所不同，即“亚按资分配”[5]。企业家最终的收益将是企业家以其经营能力为资本与所有者讨价还价的结果。
在保证经营者行为长期化的前提下，按照“亚按资分配”的原则，股票期权激励不失为一种较好的选择。当然这种方式也需根据企业家市场的变化做相应调整，避免激励因素向因素转化，在实现所有者利益最大化的同时，充分调动企业家的积极性[6]。
（三）加强企业内部监管，优化企业家约束机制
针对云南企业内部管控不够的实际情况，笔者提出以下几点优化企业家约束机制的建议。
1.完善公司治理结构
完善公司治理结构主要是针对两权分离的企业，其目的是使股东会、董事会、监事会各司其职、相互制衡。有效的组织内部监管包括以下几个方面：独立董事及各类专业人才能对企业家的业绩进行客观评价；监事会的监督职能得到充分发挥；企业的信息披露要及时可靠。
2.充分利用公司章程约束
公司章程是企业主体行为的根本大法，云南部分企业的公司章程的制定过程较为随意，因而未能有效发挥其作用。因此，在公司章程中应明确企业家的权、责、利，这样公司章程才能有效地约束企业家的行为。 （四）改善投资环境，塑造良好的企业家成长空间[HT]
基于对云南企业家所处宏观环境的认知，笔者认为，若投资环境不加以改善，云南的经济社会腾飞将步履维艰，改善云南省投资环境迫在眉睫。而改善云南省投资环境应着力于以下两个方面。
1.政府职能的转变
政府在经济发展中的重要性不言而喻，但其并不能代替企业家才能，其过多的干预不仅影响了企业家的创新能力，而且阻碍了企业的自然发展，因此，各级政府必须退出应该由市场发挥资源配置决定性作用的领域，转而提供各种公共产品，尤其是现代市场所需要的产权保护、维护公平竞争和保障合同执行的健全的法治体系。政府部门的工作重心应放在下述领域：制定区域经济发展总体规划，寻求新的经济增长点；加强基础设施建设，创造良好的市场环境；规范企业家行为，促进区域经济的有序发展等。
2.加大产业配套能力
是否具有较强的产业配套能力，是一个地区吸引资本的重要条件。人才与资本在中东部的集中也归因于其强大的产业配套能力。因此，云南省要培育、壮大企业家队伍，就必须依托其资源优势来提高产业配套能力，例如，加强特色主导产业的上下游配套，延长产业链条，培育发展产业集群，形成相互关联和支撑的产业配套优势。
