基于DEA方法的云南省高技术企业创新效率的探讨
Abstract： First of all， based on the existing research results of innovation efficiency， the evaluation index system and model of high-tech enterprise innovation efficiency is built. Then combined with the acquired data， using DEA method， the innovation efficiency of high-tech enterprises in Yunnan province from 2009 to 2014 is comprehensively evaluated and analyzed. The results show that the high-tech enterprise innovation efficiency in Yunnan province is above average. In the six years of efficiency evaluation， four years are effective， which means two years of investment redundancy in high-tech enterprises. The unreasonable investment proportion of R & D personnel and R & D expenditures is the root cause of the low efficiency in innovation of high-tech enterprises in Yunnan province. Finally the corresponding policy recommendations are put forward.
Key words： high technology enterprise；innovation efficiency；DEA
中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）03-0039-02
1 选题背景
近年来，我国高技术产业发展迅猛，规模不断扩大，研发投入持续增加，但只是一味增加创新投入而忽视了效率问题，导致创新活动效率低下，弱化了创新的意义。在我国创新资源严重不足的情境下，深入研究创新效率问题，具有非常重要的理论与现实意义。而且，像云南省这样经济不发达的城市来说，研究高技术产业的创新效率具有重大的历史意义，对于提高云南的经济有很大的帮助。
综合目前国内外对高技术产业的研究，我们可以发现：创新效率问题的研究主要针对发达国家，较少针对发展中国家，针对某一省份的少之又少；研究角度主要从宏观或中观两个角度，较少从微观角度分析高技术企业创新效率问题；主要侧重于影响因素和评价指标体系构建等方面，很少运用定量方法对企业创新效率进行评价，对企业创新效率的分析也流于表面，未能深入分析影响企业创新效率的根本原因。因此，本文以云南省高技术企业为研究对象，运用DEA方法对其创新效率进行综合评价与分析。
2 指标的选取、模型的构建与实证结果
2.1 指标的选取
基于DEA方法是研究投入与产出的效率问题，本文对高技术企业创新效率的研究主要从创新投入与创新产出两方面来探讨其效率问题。创新投入主要选取高技术产业新产品开发经费支出X1（万元），高技术产业从业人员年平均人数X2（人）两个变量；创新产出主要选取高技术产业新产品销售收入Y1（万元），高技术产业发明专利申请数Y2（项）两个变量。本文搜集了云南省高技术企业2009-2014年的数据，数据来源于中国知网。
2.2 模型的构建
假设有n个待评价的决策单元，使用m种投入要素，生产s种产出。在本文，m=2，s=2，n=6。对于每一个决策单元DMUj都有对应的效率评价指数：
运用式（2）的最优解？兹0、？姿0、s0+、s0-，即可判定决策单元的有效性情况。
2.3 实证结果
本文运用DEA方法，从效率方面对云南省高技术企业创新活动进行评价与分析。测度高技术企业各年份的纯技术效率，深入分析非DEA有效企业投入冗余和产出不足情况。其结果如表1。
纯技术效率=1.000，说明在产出没有冗余情况下，第一个投入要素和第二个投入要素都没有投入冗余。从以上结果可以看出，云南省的高技术产业在2010、2012、2013和2014年的投入产出是有效的，即在产出一定的情况下，投入是最小的。而2009和2011年则没有达到有效水平，其纯技术效率分别为0.917和0.822。
那么，在产出一定时，投入需要达到怎样的水平才能有效，投入冗余量是多少。在2009年，高技术产业新产品开发经费支出X1（万元）需要降低到3972.573万元，高技术产业从业人员年平均人数X2（人）需要降到16050个人才能有效，投入冗余分别为357.427万元和1926人。在2011年，高技术产业新产品开发经费支出X1（万元）需要降低到13221.275万元，高技术产业从业人员年平均人数X2（人）需要降到20679个人才能有效。投入冗余分别为2864.725万元和4481人。
3 结论及建议
本文采用DEA方法来分析云南省高技术企业创新情况，并评价企业总体的创新效率，得到结论：云南省高技术企业创新效率中等偏上。在六年的效率评价中，有四年是有效的，云南省的高技术企业有两年的投入冗余，而研发工作人员和研发经费投入的相对冗余是导致企业非DEA有效的主要原因。研发工作人员和研发经费投入比例失衡是造成云南省高技术企业非DEA有效和创新效率偏低的主要因素。针对这一现状，加以政府和企业针对各自的工作进行如下调整：
①政府层面：制定创新优惠政策，在宏观层面上对企业加强指导，为企业创新营造一个公平、公开、公正的政策环境。同时积极引进科技人才，完善高技术企业投资风险控制机制，为企业创新活动拨付足够的资金，在人才和资金方面解除企业的后顾之忧。
②企业层面：在企业内部设立科技创新专项资金管理体系，根据创新规划配备科技人才，彻底解决资金和人员失调的问题。云南省高技术企业应该在原有经费结构的基础上，设立专项经费用于培养科技人才，奖励科研成果；积极引进先进高新技术，结合企业特点进行本土化研究，促进高新技术与企业生产技术快速融合；以龙头企业为标杆，借鉴其成熟的管理经验不断提高本企业的管理水平，定期对员工进行素质教育。总之，要通过资金的合理分配来提高本省企业的创新效率。
高技术企业创新效率不仅受自身条件的限制，还与企业所处的政策环境、地域条件息息相关。云南省高技术企业创新效率的改善，需要企业和政府的共同努力。总之，政府和企业必须针对本省企业的特点采取科学的方案进行引导和改进，才能真正提高企业的综合素质，从而确保其健康可持续发展。
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