中小企业技术创新面临的问题、制约因素与对策
【Abstract】The innovation of small and medium-sized enterprises is faced with the problems of shortage of innovative talents， backwardness of innovation methods， imperfect innovation mechanism， lack of innovation risk sharing mechanism and poor protection of intellectual property rights. R&D investment is too small， lack of R&D personnel， lack of support for external environment， etc. become the main factors restricting the technological innovation of small and medium-sized enterprises. Constructing the technological innovation system of small and medium-sized enterprises， through the government， enterprises， social three aspects， to enhance the technological innovation capability of small and medium-sized enterprises.
【Keywords】small and medium-sized enterprises； technological innovation； collaborative innovation
【中图分类号】 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）04-0061-03
1 引言
有数据显示：“二战”后美国中小企业技术创新占全美国技术创新的一半和重大创新的95%以上。英国小企业协会的调查显示：科技型中小企业人均创新成果比大企业高2.5倍。[1] 这说明，中小企业技术创新是国家创新的主力军，在整个创新体系中发挥着非常重要的作用。但我国中小企业的技术创新在整个技术创新体系中却占据次要位置，技术创新水平距离发达国家还有很大的差距。因此，我国中小企业的技术创新问题成为亟待解决的一个重要问题。
2 中小企业技术创新面临的主要问题
2.1 ??新人才短缺，创新方法落后
不知道如何创新，缺乏创新理念、方法与工具、视野与思路不够开阔，对于发展趋势认知不足，缺少创新人才等是中小企业创新面临最为重要的问题，“无样机，不研发”的现状在中小企业中普遍存在。中小企业由于创新人才短缺，技术创新多处于“模仿”或“局部改进”创新的层面。很多中小企业只能通过高校、科研院所和技术市场购买高新技术产品，或通过聘用企业外的创新人才来帮助自己开展技术创新活动[2]。有些中小企业即使拥有自己的研发人员或团队，但由于研发人员普遍缺乏系统的创新训练，没有掌握创新的原理和方法，导致创新的效率和产出较低。
2.2 创新动力机制不完善，企业不愿意创新
创新动力不足是目前中小企业普遍存在的现象。首先，创新投入动力不足。在激烈的市场竞争中，迫于市场和发展的需要，一些中小企业被迫创新，投入大量的资金、技术以及相关资源，但创新投入又不能很快转化为企业效益，进而影响了中小企业的即期利润。此外，中小企业生存发展模式单一也是制约中小企业创新发展的因素之一。目前，国内大多数中小企业不具备创新所具有的资本与技术实力，其发展优势仍停留在劳动力和资源使用的低成本上，缺乏技术创新意识，较关注眼前利益，更倾向于直接引进设备进行生产，而忽视技术创新。
2.3 创新风险分担机制不健全，政策支持环境不佳
多数中小企业存在着“创新恐惧症”，缺乏创新技术、创新管理和创新能力，更无法应对创新风险，一旦创新失败会对企业的发展产生较大的影响，因此，许多中小企业更倾向于成本低、效益好的模仿。中小企业对开发新技术望而生畏，有人甚至认为“不创新慢慢死，创新就快速死”[3]。中小企业不敢创新的另外一个原因还在于国家对中小企业技术创新重视不够，创新的相关政策与制度仍不健全，知识产权保护制度有待于进一步加强。
3 中小企业技术创新的制约因素分析
3.1 研发资金投入偏少，融资难度大
中小企业发展最重要的一方面是资金的合理配置，在众多中小企业中，一直存在资金不足较严重的情况。不畅通的融资渠道，不完善的政府帮扶体系，不明晰的企业技术资金投入，都严重影响企业的研发投入。我国中小企业的R&D经费支出远小于大中型企业，在技术创新资金投入方面处于劣势。虽然政府投资连年增加，但是对于企业科技活动经费总额来说，比例甚微，而其中用于中小企业的投资更少。目前中小企业融资渠道主要以银行贷款为主，银行清楚中小企业发展中会面临风险高、企业资信等相关问题，因此，银行在评估中小企业贷款项目时更是谨慎，贷款审批、放款批次银行审核更为严格，所以“贷款难”成为中小企业融资难的突出表现，这极大地限制了中小企业在研发上的投入。 3.2 研发人员缺乏，人才流失问题严重
人才问题是制约着企业科技创新的重要因素之一，尤其是在经济效益一般的中小企业，普通技术员工较多，但高层次研究开发人员相对短缺。人才培养需要一个长期的过程，中小企业发展初期工资待遇低、高精尖设备紧缺、研发资金不足、工作环境相对较差、激励机制不完善等，都严重制约中小企业人才竞争，有些优秀的科研人员，因担心企业发展和自身前途，不愿意留在中小企业，导致我国中小企业创新研发人才严重短缺。许多中小企业不但不能引进人才，反而人才流出非常大，且流失的人才大部分是企业的专业技术中坚力量，进而造成企业技术研发能力差和技术成果产业化乏力等问题。
我国中小企业长期以来对技术创新在企业发展中的重要作用缺乏科学的认识，认为企业生存才是关键，工作的重心应在于市场开拓，而非创新。随着企业的发展，企业发现在市场竞争中需要形成创新文化和创新体系，特别是在企业发展中期上升阶段。中小企业前期经营方式为“小企业家庭型”或“亲友企业型”的非理性管理方式，企业发展到一定层次后，企业经营管理和市场适应能力需要大幅提升，但技术落后、产品单一、设备老化的问题则成为阻碍企业发展的核心问题，多数中小企业因创新不足开始走下坡路，甚至连年亏损。面对困境，许多中小企业想改变、想发展、想创新，却有心无力。
3.4 体制环境不完善，外部支撑不足
技术创新的体制环境是指政府通过一系列的法律、制度和法规及其执行来有效地保护技术创新者的合法权益、促进技术创新的总体进程、维护市场经济运行的公平原则，从而营造一种有利于促进技术创新的环境[4]。现有体制没有为企业技术创新活动提供良好的制度环境，在一定程度上抑制了中小企业技术创新的发展。技术创新是一项需要企业和外部环境共同融合建设发展的行为，不仅需要企业内部资源的优化和创新投入，也需要政府政策体制支持、技术创新扶持、科研协同发展。但当前企业外部创新支持还远不够强，创新协作网络还未真正形成。
4 中小企业技术创新的路径与策略
中小企业技术创新是一项全面、系统的工程，影响中小企业创新的各个因素之间联系紧密，每一个环节发生变化，都有可能影响制约技术创新。所以要解决中小企业技术创新的问题和痛点，就必须协调好各方面因素，通过政府政策、企业自身、社会扶持三方面构建系统的中小企业技术创新环境体系，进而全面提升中小企业技术创新能力。
4.1 加强政府政策帮扶，引导中小企业技术创新
首先，政府科技主管部门应从中小企业科技发展入手，统筹规划国家及地方科技计划，积极支持推动中小企业技术创新。健全中小企业创新优惠政策，积极推动创新公共服务平台的建设，为中小企业创新发展提供基础性支持，降低中小企业创新成本。其次，政府应加强宣传力度，完善融资环境，拓宽融资渠道。政府部门可以通过增加财政投资，比如政府采购、财政贴息、落实特别赋税政策等，加大对中小企业技术创新的财政扶持；也可以通过构建、完善信用担保体系，帮助中小企业筹集创新担保资金。最后，要加强科技人员技术培训，提高技术创新队伍素质。政府部门可以引进专业的技术服务机构，组织各种专业培训，增强企业各层次人员素质，提升企业技术创新、技术开发等方面的能力。
4.2 推进中小企业与高校、科研院所之间的技术协同创新
一方面，积极推动建立产业创新联盟，促进产学研结合。中小企业由于受到企业规模、人才、设备、成本风险等因素的影响，很少企业能够独立完成较为复杂的技术创新。因此，中小企业就必须充分利用外部资源为企业创新服务。有研究表明：高校、科研院所等机构进行的研发具有技术交叉和综合性高的特点，能够充分利用高效学科交叉协调[5]。企业借助高校、科研院所的平台，不仅能提高产品技?g融合度，产出复合型的专利技术，而且通过技术联盟、产学研结合，引进和借用企业外部的技术资源和智力资源，取长补短，弥补中小企业自身在技术、人才方面的不足，有效降低技术开发的风险，切实提高中小企业技术创新的成功率。另一方面，政府部门可以从公共利益角度出发，协同高校共同建设科技研发服务设施平台并对中小企业予以开放，从而帮助中小企业克服创新基础设施匮乏的问题，帮助中小企业进行技术创新。
4.3 健全、优化中小企业技术创新的外部环境
一是建立健全社会保障制度。通过建立健全社会保障制度、完善相关机制体制、加强规范员工合法权益的维护、增加中小企业科技人员的补贴力度等，为技术创新创造良好的政策环境。二是增强知识产权保护力度，维护中小企业自主技术创新。如果缺乏完善的知识产权保护制度，中小企业技术创新往往会被其他企业抄袭甚至窃取，这些不良竞争既影响了科技人才的积极性，也会使得企业无法在技术创新方面获得可观的经济收益和市场竞争力。促进中小企业技术创新，全社会应当增强知识产权保护力度，为中小企业技术创新营造一个公平、公正和有利的社会环境条件。三是鼓励支持建立社会性的创新服务机构，加强创新服务体系建设。推动技术服务中心、创新中心、技术转移中心、咨询中心等社会性专门技术服务机构的建设，为中小企业技术创新提供技术、信息、设备、培训、创新资金担保、保险等社会化服务，健全技术创新服务体系。
4.4 中小企业努力提升自身素质
首先，树立技术创新意识。中小型企业不应只单单扮演产品生产的主力军，更应该成为技术创新的参与者，中小型企业要加强对技术创新重要性的认识，加大技术创新投入，这样才能保持企业长久发展的活力。其次，加强企业家素质建设。有研究发现：企业家精神是技术创新的灵魂，并通过创新、进取心和风险承担来驱动科技型中小企业进行技术创新。[6] 因此应大力加强企业家在专业知识，科技创新方面的培养，促使他们在产品开发、技术创新等方面发挥重要的作用。最后，完善自身制度建设，特别是健全科技研发奖励制度。中小企业应从自身实际出发，加强制度创新，建立现代化企业制度和管理制度，完善技术创新与收入的链接，加大技术入股，创造适合科技人才发挥特长的工作环境和人才培养、提升机制，充分调动科技人才的积极性和创造性，从而促进企业技术创新。
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