建立电力企业外协风险的预警退出机制
中图分类号：F426 文献标识码：A
随着社会分工发展、市场的进一步开放，企业需要借助外部资源完成生产、经营任务。将一部分业务以劳务外包、专业外包的形式，交由其他企业、单位完成，是当前政府机关、事业单位和企业普遍采用的方法。电力企业为社会提供动力资源，其服务对象是社会的每一个经济细胞，因而加强对承包方管理，防范和控制外协单位引发的风险导入电力企业，是管理者必须研修的课题。
1.认识风险起源，识别风险类型
在与外协单位的业务合作的同时，也导入了风险，请看如下案例：
案例一：外协单位引发的本企业人员被刑事处罚事件。2012年4月，某县级供电公司原总经理张某利用职务便利，先后收受4家开发商、工程队个体老板52万元，被判处有期徒刑11年；2013年3月，某市级农电公司原常务副总经理丁某，利用?务之便，收受5家物资、施工单位现金94万元，被判处有期徒刑5年。
案例二：外协单位引起的安全事故。2013年8月6日，湖北省某公司承建的±800kV溪洛渡左岸-浙江金华特高压直流输电线路工程（川2标段），因分包单位四川省某输变电工程公司没有通知湖北省某公司施工项目部，擅自改变作业计划，进行抱杆组立，发生一起分包单位的人身事故，造成3人死亡。
反思现实教训，业务发包方建立有效预防和控制机制，防止合作单位的风险传入，具有十分重要的现实意义和必要性。
社会分工的细化是人类社会的必然规律，一个企业无论处在哪个发展阶段、无论设立在哪个地方，都必然要与外部发生物质的、人员的、信息的、服务的、资金的等方面的交换和联系，外部的风险（不利因素）必然会随之传导到企业内部，因此，建立外协单位风险传入的预警、退出机制是企业自身发展的客观要求。
所谓外协单位风险预警、退出机制，是发包方对合作方引发风险的两种不同处置方式。“风险预警”适用于性质不严重、对本单位影响程度较轻微的风险警示；“风险退出”适用于性质较严重或严重、对本单位影响程度较重及以上，发包方将在一定时段退出与该风险引发单位的合作的处置的措施，“退出”分为中断合作、短期不合作、长期不合作三种方式。
企业与外部的交往，只有供求关系的平衡才能实现经济效益的最大化，而建立长期、稳定的合作关系，是供求有效的捷径。从企业自身发展的规律来看，通过建立外协单位风险预警机制，能够及早发现外协单位对发包方产生的风险，采取必要措施，控制其继续发展；通过建立退出机制，阻断该风险在企业的继续传导、扩散。因此，建立外协单位风险预警、退出机制是合作双方互利共赢的需要。
2.对症风险源点，阻断风险扩散
业务外协过程中产生各类风险，是市场经济体制的内在矛盾所决定的，只要存在外部业务协作，就不能完全避免，业务发包方应在与外协单业务合作的全过程中，建立相关制度，采取有效措施，防范和控制外部风险导入，防止给发包方造成损失。电力事业连接着国计民生，因此电力设施的质量、电力企业的服务能力和水平尤其重要，防范外协风险的传入是保障电力企业优质服务水平不可缺少的环节。电力企业针对外协单位引发的不同风险，可以从如下方面建立有效的风险预警、退出机制：
2.1安全生产领域
生产安全是发展的基石，凡因外协单位影响发包企业生产安全的事项都应列入风险预警、退出机制。由于电力安全生产的特殊性，可以采取了严格、细致的管控措施，成立安全督察队开展每日巡查，严格防范安全风险发生。生产安全督查和管理制度中，对合作方的特殊处置内容包括：
一是承包商没有按照国家安全生产管理的规定配备安全人员、安全管理人员没有取得国家规定的安全资格、安全人员上岗条件不符合规定、安全管理人员不能按规定履行工作职责的，对承包商及其有关人员进行安全警示、限期整改，整改不到位的终止合作。风险处置方式为“预警或退出”。
二是承包商中标后放弃施工或转包、借故不与工程监理机构配合、施工出现一般性质量问题、施工与图纸不一致、随意变更施工方案、关键和重大施工节点无发包方人员现场安全监督等行为，将视情节轻重分别给予短期限制投标的资格。风险处置方式为“短期退出”。
三是承包商发生安全违章行为的，根据违章种类、违章次数折合成违章分数，发送违章查处、整改通知书，每周告知、每月通报。一个年度内累计违章达到一定分值，分别对该单位相关领导、管理人员、违章人员进行“诫勉谈话”、要求该单位所有“工作票签发人、工作负责人”到公司安全教育室进行安全警示教育培训并进行国家电网公司颁布的《安全生产规程》复考，风险处置方式为“预警”。如果一年内违章累计异常高，应停止其承包资格一月至一年，期满后需通过公司安质部安全资质复审合格后方可恢复承（分）包投标资格，风险处置方式为“短期退出”。
四是凡造成人员伤害、设备故障、电网事件等，视造成经济损失和社会影响的程度，按照《安全施工补充协议》进行处置，严重的永久取消其承接业务的合作资格。风险处置方式为“中长期或永久退出”。
2.2文明生产与优质服务领域
由于外协单位处于发包方与发包方的客户的中间环节，以发包方的名义完成发包方的客户需要的产品、服务，该过程中引发的质量、环境等问题，必将导致发包方的公众形象受损。电力企业应设立管理制度，追究承包方的责任：
一是外协方不能或预计不能在约定时间内完成生产、服务工作的，施工服务不到位，不能做好现场环境整洁并引发当地居民投诉的，不能与客户沟通或引发客户生产、服务质量投诉的等情形，除限期整改、纠正外，还视情节给予“警告谈话、短期退出”的处置。 二是外协方引发生产、服务质量问题，给客户造成经济损失或有损业务发包方公众形象事件，在外协业务中被公、检、法治安处罚、刑事追究责任事件的等情形，给予“长期或永久退出”处置。
2.3招标领域
招标是公?_、公平、公正竞争的方式，招标管理制度中有下列情形应追究外协单位（投标人）责任，处置方式为“中长期或永久退出”：
投标人出具与自身实际情况不一的资质和业绩证明材料，与招标代理机构或其他投标人联合围标、串标、抬标的；以举报其他投标人违法违规有功为由，要求中标并、与招标人纠缠不休的；威胁招标工作人员或评标专家要求入围或中标的；被司法机关判定向招标单位员工行贿的等。
2.4合同管理领域
合同是制约合作双方经济行为的法律文件，合同管理领域是风险控制的基准。建立合同管理制度对外协方进行约束，风险处置方式为“中长期或永久退出”：
一是承包商必须按合同约定履行义务和责任，不能按照时间、质量、数量、地点、范围履行合同义务的。
二是承包商必须自行完成主体任务，除可依法进行的专业分包、劳务分包外，不得对主体内容进行各种形式的分包。
三是分包业务开工前，与分包商签订分包安全协议，明确各自的安全责任，明确分包商对承揽工程的安全生产承担连带责任。
四是建立合同双方的廉洁约定，或以廉洁协议（承诺）作为合同的附件，约束外协单位的行贿行为。
2.4党风廉政领域
党风廉政是社会人文环境的主要内容，也是企业长治久安的根本，业务外协是行贿、受贿案件多发区，应重点防范外协单位以各种财物、利益、名誉、地位、职权等手段贿赂发包方工作人员，侵害发包方利益等。通过如下方式建立约束机制，风险处置方式为“中长期或永久退出”：行贿造成发包方人员被司法机关追究刑事责任的；承包人以行贿、送礼、宴请、给回扣等不正当手段谋取中标的；经向地方纪委、检察机关查询，承包人当年存在被查处或违法记录的等。
3.推动外协全过程管理，避免外协风险导入
3.1合作前的风险防范措施
3.1.1定期审查“合格供应方名录”
从风险控制机理看，对外协方的资格审查是基础，体现在招标和合同签约的初始环节。当前应强化潜在供应方的定期审查管理，鼓励更多的同质企业加入竞争以减少合作风险。
3.1.2优化外协方是关键
“合格供方名录”只是部分潜在外协方的名录，从市场法律的角度来讲，任何一个企业都不应当排除其他的合法的竞争者；“合格供方名录”不等于合同签约方，合作前要筛选签约“候选单位”，以利建立稳定、长期的合作伙伴。
3.1.3诚信是合作的基石
资格审查中发现造假、提供不实、虚假材料的投标单位，直接列入“退出”处置单位名录。在异地有不良信用记录、违法追究、违纪处分的单位，要审慎列入“合格供方名录”。
3.2合作过程中的风险防范措施3.2.1生产安全措施
生产安全是关乎人命、家庭幸福、企业长远发展的头等大事，生产不安全，一切归于零。开展安全督查是生产安全管理的最佳手段之一，要将安全督查发现的问题与合作方的预警、退出机制衔接起来。针对安全督查发现的不同的性质、数量的安全隐患、事件，分别给予预警、退出处置。
3.2.2质量监控措施
企业应强化外协单位按期完成协作任务的生产质量、服务质量的监督、验收措施，在质量监控的基础上建立完善的预警、退出机制，形成质量管理“正收益”。
3.2.3警示通告措施
对外协单位的风险预警、退出处置，应采取特定的方式、在特定的场合和特定的范围内给予通告，对其他合作单位的产生警示作用。
3.2.4经济制裁措施
为有效防止外协单位的风险传入，发包企业必须投入相应的成本费用。如果承包方的风险导致发包方产生了经济损失，就应当承担该损失的责任和防范该风险的成本。承包方对合作单位的经济制裁，不能采用“罚款”的责任追究形式，应符合国家的法律规定，需在合同中事先约定“扣减合同结算价款”“不予合作”的责任追究情形。3.3合作后的风险防范措施
3.3.1开展项目合作效果评估
项目完成以后，要开展项目评估，总结该项目业绩、经验、教训，为今后的管理积累经验。
3.3.2开展年度综合评估
通常一个年度终了，应对该年度内业务合作的单位开展合同、安全、生产质量、服务质量、党风廉政、诚实守信等专业管理的综合评价。
3.3.3建立合作单位信息库
利用计算机系统，对合作方的基本信息、合作信息、合作效果以及合作方的市场信息，进行定期维护，并采取内部控制措施，防止信息库被不法人员篡改、不当使用。
项目合作效果评估、合作单位年度综合评估的结果，分为合格、预警、退出三个档次，分别处置。首先，对“合格”的，可依照一定方法兑换为“长期合作积分”，为以后的合作提供铺垫。其次，对“预警”的，进行约谈，限期整改，整改不到位的进入“退出”处置；再次，对“退出”的合作单位，自评判结果之日起的一定时期内，终止与其续签新的业务合作协议，原有的业务合作协议视其履约能力，分别进行继续履行、终止履行的处置，防止风险传入后继续扩张、发酵，引发新的危机。
4.结束语
外协单位的风险预警、退出机制，是企业之间业务合作关系的处置方法，应整合业务监督，形成联动机制，提高警戒和退出机制“红线”的制度效应，强化风险预警和退出机制的执行力度；充分发挥群众的力量，建立“上下同心、目标同向、行动同步”的良好氛围，共同实施对外协单位的管理监督，确保企业健康发展。
