青烟威地区高新技术企业全要素生产率和创新效率实证分析
一、引言
创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，也是企业生存和发展的重要因素。近年来，中国高新技术企业纷纷加大研发投入、积极引进国外先进技术。数据显示，国家财政科学技术支出从2007年的2113.5亿元增长到2013年的6184.9亿元，年均增长32%。在高新技术企业研发投入迅猛增长的背后，创新的效率问题同样成为理论和实践关注的焦点。技术引进和创新的目的是为了提高效率，而如果创新的过程本身缺乏效率的话，就弱化了创新的意义。
本文在以下方面有所创新：1、以山东省青烟威这一典型的山东半岛蓝色经济区的高新技术企业作为研究对象；2、运用DEA-Malmquist指数法，实证分析青烟威2007-2013年的规模效率、纯技术效率等创新效率指标，并在此基础上加入技术进步这一创新效率指标，进而研究全要素生产率这一与经济增长密切相关的因素。通过对不同地区的创新效率和全要素生产率的实证研究，分析青烟威的创新效率和全要素生产率的差异，对于不同地区政府制定合适的政府科技支出规模和结构调整的政策以及促进青烟威地区进行结构的调整和促进其经济的增长具有比较重要的意义。
二、研究现状
关于创新效率和全要素生产率的讨论是当今经济学研究的热点，并且产生了大量的文献。以下从国外、国内两个方面进行文献综述。
（一）国外研究现状
当前，国外高新技术产业效率研究绝大多采用定性分析方法，主要分为两个方向：一个是自选分析模型。另一个是DEA模型分析法，Fried等人（2002）认为，研究对象的外部环境、随机因素和管理因素都是效率影响原因之一，据此提出三阶段DEA理论模型，剔除外部环境和随机因素，使研究结果更具客观性和可操作性。
（二）国内研究现状
在创新效率的研究方面：龙勇、纪晓峰（2005）利用DEA方法对我国高新技术产业的技术效率和规模效益进行实证分析，结果显示整体上我国高新技术产业的规模效率和技术效率比较低的结论。张纯、葛幼松（2007年）运用DEA方法，从综合有效性、技术有效性和规模有效性进行实证分析，结果显示：我国高新技术产业现有的发展水平存在投入产出效率不高、总体规模偏大等问题。
对全要素生产率的研究，从研究方法上，可分为两种思路：（1）利用经济增长模型来测定我国或各省份的全要素生产率的大小，（2）采用DEA-Malmquist指数方法来分析全要素生产率的变化改善情况，如常建新，姚慧琴，毛颖（2011）研究西部地区全要素生产率的变化趋势，研究结果表明TFP的增长促进了西部地区经济的增长；TFP的增长主要得益于技术进步，而其他因素则起到阻碍作用。然而这些文献都显示由于核算方法和资料的选用方法和处理方法不同而导致得出不同的结论，甚至有的差异很大。
上述文献虽然都研究了不同产业、不同地区的不同效率，但是研究高新技术产业的创新效率和全要素生产率的文献还是比较少，而对其动态变化的研究更少。因此，研究高新技术产业创新效率和全要素生产率的动态变化就显得非常重要。本文意在以前研究的基础上，做出进一步的实证分析，增加了更多的分析单元，延长了分析期间，研究青烟威这一典型区域，以探求更有代表性的结论。
三、模型选择与方法介绍
DEA模型中的BCC模型可以在得到各个数据的相对效率值（即综合效率）的同时，得到各个数据的规模效率和纯技术效率，并且综合效率=纯技术效率×规模效率。由于企业的创新是一个非常复杂的过程，有许多的投入和产出变量，非常适合运用DEA模型进行研究，因此选用DEA模型中的BCC模型来研究高新技术企业的创新效率问题。高新技术企业的科技进步的影响存在一定的时滞效应，本文通过对企业多年数据的建模来讨论在一定时期内技术进步对高新技术企业生产效率的动态影响。因此本文用全要素生产率来表示考虑了技术进步的高新技术企业的生产效率，研究方法则选取DEA-Malmquist生产率指数法。
四、指标的选取与数据来源
本文在DEA模型中采取R&D全时人员折合全时当量、R&D经费作为投入指标，采取专利申请授权数、GDP增长率为产出指标，进而分析出综合效率、纯技术效率、规模效率等创新效率。同时增加了政府对于高新技术企业的财政投入，代表了政府对企业创新效率影响的指标，进行了对全要素生产率的测算。
高新技术企业：通过科学技术或者科学发展在新领域中的发展，或者在原有领域中革新似的运作。
技术进步：新的知识、新的技能、发明创造以及新的组织结构在经济活动中的应用而形成的人们经济活动水平的提高，反映被评价对象对新技术的重视。
技术效率变化：在给定一组投入要素不变的情况下，一个被评价对象的实际产出与假设同样投入情况下的最大产出之比，反映在给定投入的情况下被评价对象获取最大产出的能力。
规模效率变化：反映被评价对象是否在最合适的投资规模下进行经营的规模效应。
纯技术效率变化：反映被评价对象技术应用水平所产生的效果。
本文的数据来源于《山东省统计年鉴》（2007-2014），GDP增长率则以青烟威的地区生产总值增长率来表示。 五、实证分析
（一）运用DEA对2013年山东省十七地级市进行创新效率分析。本文搜集了山东省17地级市的创新产业的资料，得出青烟威的创新投入和产出相比于济南等发达城市虽然有一定的差距，但相较于一些内陆的城市还是有一定优势的。利用DEAP2.1软件对山东省17个地级市的高新技术企业的创新效率进行了分析。
（二）DEA-Malmquist生产率指数测算
（三）青烟威地区全要素生产效率（TFP）变化情况分析
考虑到技术进步的滞后性问题，本文分析了青烟威2007-2013年的数据，从整个青烟威来看，全要素生产效率的年均增长率为-0.8%，生产效率有一定程度的下降。青烟威的全要素生产效率呈现出先下降后增长，再稍微降低后逐步平稳增长的趋势。
（四）青烟威地区全要素生产效率与经济增长的相关分析
根据表2可以知道青烟威的全要素生产率的增长率的下降的时候，GDP的增长率也会随之下降，这在一定程度上反映了青烟威地区的高新技术企业发展规模比较大，政府对于高新技术开发和利用的重视。另一方面由于青烟威的有利的地理位置，便于其吸收海外的先进科学技术，也便于引进外资，所以青烟威要利用好自己的地理优势和政策优势，大力发展高新技术，使高新技术产业能为经济增长做出更大的贡献。
（五）青烟威地区全要素生产效率变化的分解分析
技术进步曲线与全要素生产效率变化曲线的波动是一致的，而且青烟威的全要素生产效率的变化呈现出的一个显著的特征是：技术效率促进全要素生产效率上升时，技术进步水平下降对全要素生产效率的不利影响，即青烟威现在还很难做到技术效率与技术进步的兼顾，技术进步的变化幅度要大于技术效率的变化幅度，这表明了技术效率的提升是一个不稳定的发展过程。
（六）青烟威地区综合效率变化的分解分析
2008―2010年纯技术效率与综合效率呈现出了一致的趋势，规模效率与综合效率呈现出相反的趋势，充分说明这段时间纯技术效率取得良好的成果，对综合效率的影响比规模效率大；而2011―2013年与2008―2010年恰好相反，规模效率与综合效率完全重合，并且都呈上升趋势，可见规模效率对综合效率产生的影响很大。
再使用SPSS对综合效率进行相关性的分析知综合效率与纯技术效率的相关系数为0.863419，而综合效率与规模效率的相关系数为0.12306，纯技术效率对综合效率的影响远远大于规模效率对综合效率的影响。纯技术效率与规模效率的相关系数-0.39434，呈负相关。
六、结论
1、青烟威的GDP与全要素增长率具有一定的正相关关系，说明青烟威的经济增长在一定程度上依赖于高新技术的发展所带来的推动作用，而这也成为青烟威相较于省内其他地区的优势。
2、青烟威的全要素生产效率的提高主要来自于纯技术效率和规模效率的提高，而技术进步对其贡献为负。
3、虽然在某些年份全要素生产效率大于1，但是均值还是小于1，这说明虽然这几年青烟威经济发展十分迅速，但在高新技术创新效率上仍存在提升的空间。
七、对策与建议
对于青烟威的高新技术发展，要注意协调发展，在不断提高技术效率的同时提高技术进步，使两者相辅相成，更好地推进高新技术产业的发展和高新技术产业创新效率的提高。因此，本文针对青烟威的技术进步方面的不足，提出以下建议：
1、合理配置科技人力资源，建立青烟威的科技人才信息库，重点建立高新技术产业、战略性新兴产业创新型领军人才信息库建立科技创新人才的选拔和评价机制，吸引科技创新人才，促进技术进步。
2、高技术企业R&D投入每年都在不断增长，但R&D投入强度几乎没有变化，R&D投入也普遍仍旧较低，且两极分化严重。因此企业特别是高新技术企业应该高度重视研发活动，加强对引进技术的消化和吸收，加大对基础性研究的投入，提高企业的核心竞争力；加大对研发活动的投入力度，提高企业的盈利能力进而谋求更好的发展。
3、高新技术企业多数存在冗余投入与支出，造成极大的负面影响，对技术进步毫无益处，因此必须减少冗余。企业需要合理配置、利用投入的资源，提高经济效率，并采取适当措施来压缩投资，避免投入过剩导致的产出率低下。
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