跨国公司的风险管理与控制策略
出处：论文网
时间：2006-08-23
（二）跨国公司对核心技术扩散的防范
跨国公司战略目标的选择与风险管理的策略是紧密相连的。围绕技术优势的控制，当代跨国公司的战略导向正在发生重要的转变，即从传统的利润导向型和市场导向型向技术导向型转化，与此相适应，在技术风险管理上呈现出以下特点：
1、实施技术风险管理策略
跨国公司在技术控制上既要充分发挥技术的优势，又要防止技术过早地泄露，在技术风险管理上主要采用以下策略：
（1）国家类型策略。跨国公司一般首先向发达国家转让技术，经过若干年后再将同技术向新兴工业国（地区）转让，最后才向其他发展中国家及地区转让。
（2）转让时机策略。当技术处于创新阶段时要实施严格控制，一般不宜转让；在技术发展阶段，处于优势、有利地位的跨国公司也不予以转让；对成熟阶段的技术，大多数跨国公司会予以转让；当技术处于衰退阶段时，跨国公司则千方百计地寻找买方。跨国公司所采取的这种技术管理策略旨在延长技术的生命周期，防止技术的失控。
（3）母子公司差别策略。跨国公司将尖端科学研究开发、关键技术、产品品牌、技术标准、全能实验室、优秀人才等由母公司控制，子公司的重大科研成果必须交回母公司，不得自行转让，以确保跨国公司对核心技术扩散的风险防范。
（4）转让方式策略。跨国公司在向发达国家转让技术时，往往采用联合研究与开发或技术互换等方式，而对发展中国家和地区则以技术投资较多，而且往往转让的是成熟的技术或衰退的技术。
为了进一步防范核心技术的扩散，当代跨国公司海外投资研究与开发一般采用母国中心化的运作模式。母公司成立一个专门负责各研究与开发分部技术转移的机构，有利于总部研究与开发的规模经济和对核心技术的严格机密的控制。
2、提高核心技术的内敛型成分
作为跨国公司的领先技术不仅具有自然科学属性，同时也具有社会人文属性。一般而言，跨国公司的领先技术由两种成分构成：一是外显型，二是内敛型。前者可以符号化显示为图纸、外观设计和技术说明等，后者却只存在于人的大脑之中。一项技术的复杂程度越高，其中内敛型成分所占比重则越大。内敛型成分的非符号化保证了复杂性很强的核心技术不易扩散。
3、依据技术因素，选择风险管理模式
跨国公司技术水平的高低，是决定其风险管理策略选择的重要因素之一。当跨国公司拥有较高的技术水平时，为了不泄露技术，一般倾向于采用控制性较强的风险管理模式，如采用独资形式以加强技术的控制。但单靠独资的形式来防范技术的外露和泄漏，势必影响技术的进步和市场的扩张，跨国公司越来越多地采用合资形式下的风险管理策略。
（三）跨国战略联盟与技术风险管理
一般而言，决定战略联盟成功与否的关键因素有：合作伙伴的选择，联盟的组织结构以及对联盟的有效管理。
1、合作伙伴的风险防范
选择适当的合作伙伴是建立战略联盟的首要关键环节。合作伙伴必须能分担新产品开发的风险，获得至关重要的技术、技能等资源；合作伙伴不能是机会主义者，否则要冒失去技术、市场等巨大风险。
2、联盟组织机构的风险防范
在选定合作伙伴以后，战略联盟的技术风险管理通常集中在以下几个环节：
--在设计联盟的组织结构时要防止不应转移的技术发生转移。在风险管理中一般通过签订协议，严密组织产品的开发、设计、制造、销售及售后服务的全过程，保护技术秘密，防止发生泄漏。
--在联盟协议中加入有关保护性条款，禁止联盟企业与本公司竞争。通过制定合同条款排除合作伙伴通过结盟而进入本公司原有市场并成为竞争对手的可能性。
--在结盟时，要求对方实际投入一定的资源，以减少对方的机会主义行为。例如，施乐和富士结盟制造复印机以供应亚洲市场的过程中，尽管富士起初要求双方签署一项协议或某种非正式安排，而施乐则坚持要求双方成立一个股权对等（50：50）的合资企业，从而使双方都作出了实际投入。为获得较高的投资回报率，双方便会努力合作。同时，施乐向富士转让复印机技术肘，也减少了风险。
3、战略联盟管理中的风险防范
战略联盟的技术风险管理涉及到许多因素，其中一个重要的因素是文化差异，由于这种文化上的差异，使得联盟在技术风险管理中彼此缺乏信赖并难以协调。管理人员在与合作伙伴交往时，必须充分考虑到这种差异。
（四）广泛采用专利形式加强对国外R&D技术成果的保护
为了尽可能地延长开发技术的生命周期，防止技术及技术应用的扩散，跨国公司要求对已有的技术实施一定的保护，而专利既是使技术垄断的合法化和制度化，又是鼓励发明创新、促进技术信息公开的一个有效的工具。
