中国专利遭遇十面埋伏
出处：论文网
时间：2007-01-10
【摘 要 题】中国石化集团公司总裁李毅忠在2000年4月看完“中国专利成就展”后，立即“扣留”了本公司搞知识产权的工作人员。他这样表达自己受到的“震撼”：我原来以为外国公司占领的只是今天的中国市场，没想到他们把未来中国的许多技术发展空间也封锁了。
【 正 文 】
中石化和海尔是目前我国申请专利最多的企业，每年的申请量分别为400多项，但这仅是跨国公司年申请量的“零头”。
发明专利申请由于技术含量高，成为竞争的焦点。自1985年我国专利法实施以来，国家专利局累计受理的发明专利申请为28万多件，其中国内申请占46%，国外申请占54%。在国内申请中，企业申请占17%左右；而国外申请中，企业申请比例高达93%。通过简单的换算，可以发现，15年来，我国企业的发明专利累计申请量约为2.2万件，而外国企业申请了14万件，是国内申请量的6.4倍。在目前近5万件中国授权的发明专利中，国外公司占了60%。我国企业向国外申请的专利更是凤毛麟角，十几年来累计只有2000多件，而日本索尼、日立等公司一年在国外就申请四五千件。
专利申请量少，直接反映出企业专利意识淡薄。
抢夺专利权就是抢夺市场的独占权
湖南省知识产权局副局长曾凡国在接受记者采访时表示：很多人讲专利的时候都说“重要”，做起来则往往成了“次要”，关键还是没有真正了解专利是什么。
今天，全世界170多个国家实行了专利制度，知识产权保护日趋国际化，“关税壁垒”逐渐拆除，企业的生存和发展更要依靠创新，不断推出新的产品和新的服务。但必须强调的是，仅仅有创新还不足以拥有市场竞争优势，只有将创新纳入专利保护，才能取得市场独占权，从而保障更高层次的创新。美国著名经济学家曼斯菲尔德的研究显示，如果没有专利保护，60%的药品发明难以问世，65%不会被利用；38%的化学发明难以问世，30%不会被利用。
在市场经济国家，为了争夺市场，首先要争夺专利。统计显示，世界上销售额最高的公司，恰恰也是专利拥有量最多的。杜邦公司有3.1万件专利，柯达拥有2.7万件，西门子拥有2万件，松下电器每年申请专利高达1万多件，日立公司目前有效的专利达7万件。专利成了跨国公司驰骋国际市场最重要的资本。国外企业的知识产权保护是成体系的，拥有庞大的专业管理队伍，比如索尼公司的知识产权专业管理人员多达400人，杜邦公司拥有60多个知识产权律师。
世界上一些经济、科技强国，同时又是专利强国。如美国每年专利申请达20多万件。
作为世界贸易重要的组成部分，专利已成为国际竞争中重要的游戏规则。拥有专利及专利申请，就等于拥有了进攻市场的“利矛”；而当自身权益受到侵犯时，专利法的周全保护程序又好比是坚实的“盾牌”。攻可为“矛”，守可为“盾”，这是专利的最大特点。
国家知识产权局副局长马连元介绍说，在与外国人进行技术交流与合作时，外商最关心的是该技术有没有专利保护。意大利一家大公司发现我国某研究所一项水平高、国际市场前景好的应用技术后主动提出要进行合作开发，当谈判进入实质性阶段时，意方提出了该项目的专利问题。当时这个项目已通过中科院组织的技术成果鉴定，但外国人不认成果，只认专利。意方明确表示，如果这个项目不申请专利，将不予合作。该所立即申请了专利，并电告意方。至此，意方与该所签订了合作协议，并为此项目提供了38万美元的入门费和中试费。项目完成后，意方还提供经费帮助该所申请了覆盖欧洲16个国家的专利和美国的专利。随后，美国的9家大石油公司如埃克森等，纷纷派人前来洽谈合作研究。专利为什么如此重要？这对外商来说是最简单不过的道理：因为只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势和丰厚的利润。而成果，不管获得什么奖，与占领市场份额都没有关系。
然而，由于不熟悉这一游戏规则，中国人已经吃了许多亏。我国拥有地球上90%的稀土铁矿，包括世界上最好的永磁材料——钕铁硼。按说我们独有的资源加上独到的技术可以打遍天下无敌手，然而，当中国的钕铁硼刚在国际市场上市，就遭到当头捧喝，不但不允许出售，还告我们侵犯了日本和美国公司的专利权。原来，中国科学家和日美科学家都各自独立研制出了钕铁硼，从技术方面讲中国毫不逊色，但我们没有申请专利，而外国人已捷足先登。最后，我们不得不忍痛花了400万美元“冤枉钱”购买了美日的专利许可，以换取在市场上的销售权。还有，我国发明的水稻插秧机被菲律宾人申请了专利，折叠式自行车也被日本人抢先申请了专利。
流失的“科研成果”
企业专利意识淡漠，科研领域又如何呢？
据统计，在我国的发明专利申请中，大专院校，科研院所占比例为18.8%，略高于企业申请量。但与我们的科研能力相比，仍只是很小的一部分。实际情况是，每年都有大量的科研成果因为没有申请专利而拱手相让于他人。
——在超导领域，我国的研究一直与世界先进水平同步甚至领先，但目前这一领域绝大多数专利申请来自国外。
——在核电方面，我国拥有雄厚的研究力量，也取得了不少成果，但在核反应堆领域，申请专利的绝大多数是外国人。
——自"863"计划实施至1997年，鉴定的成果总数为1500余项，其中获国内外专利340余项，仅占成果总数的22%。而至1996年底，共有33项专利在授权后因费用问题而终止，占授权专利总数的33%，其中信息、能源和生物领域专利授权后因费用而终止的比例均超过了40%。
——1998年，我国有9892篇论文被收录到国际权威的工程论文索引中，表明其水平不一般，而且工程技术方面的论文绝大部分都可以申请专利。遗憾的是，即使按最乐观的比例估算，这些论文中申请专利的也不会超过1/4。
近年来，我国每年取得“国家级重大科技成果”3万多项，除极小部分申请专利和采取技术秘密方式保护外，大部分没有取得专利保护。这些成果正在通过发表论文、成果鉴定、学术讨论等形式公诸于众，慷慨地让全世界共享。
还有一些成果虽然在国内申请了专利，却没有在国外申请，而专利是有地域性的。如果一项发明只在中国申请专利，那么它在别的国家则不受法律保护，这项发明在别国可以无偿使用。
专利意识缘何差？
为什么人们的专利意识仍如此淡薄？接受采访的专家分析认为，至少有以下几方面原因。
首先，专利制度是市场竞争的产物，欧美专利制度已有数百年历史，而我国不过短短的十几年。更重要的是，我国的市场经济尚未成熟，市场竞争尚未深入，市场发育还很不完善；企业还没有彻底地被放到市场竞争中去，还没有体验到竞争的残酷无情。这被认为是制约专利深入人心的最重要原因，大量反面的例子也为此提供了强有力的佐证，一些现今视专利为“命根子”的企业，正是市场竞争中栽了跟头之后才猛醒的。
其次，企业家素质低，短期行为严重，缺乏前瞻性。有这样一个故事：信息产业部曾发文要求所属企业建立健全自身的知识产权管理，加强法制意识，通知发到厂里，厂长大笔一挥“转保卫科酌处”。类似的笑话并非仅见。
中国专利代理（香港）有限公司驻北京办事处副主任吴大建表示，欧美国家的企业大多是私有，他们的研发能力都很强，每取得一点小小的进展，就很快申请专利。法国莱雅公司的化妆品“欧莱雅”，近几年在中国市场大量上市，但它十多年前就在中国申请了大量专利——这就是“前瞻性”。而国内企业往往是等到产品都上市了，卖得不错，遭到别人仿冒了，再来申请，缺乏战略考虑。
第三，科技与经济“两张皮”，科研活动不以市场为导向，“为科研而科研”导致重复研究、创新程度不高，科研“奖励”更成为专利申请的羁绊。
国家知识产权局管理协调司司长胡佐超表示，长期以来，我国在计划经济体制下形成一套成果鉴定办法，使得科研工作者往往更看重相关的学术评价和管理机关的认可，或者这样那样的“奖励”。就是这样一套根深蒂固的科研评价体制，与目的在于占领市场的专利制度背道而驰，造成了一个至今挥之不去的错误导向，直接影响了科技人员市场意识的培养，影响了专利申请。
科研领域的大量重复研究，被认为是一个顽症。造成这种低水平重复的原因固然很多，但专利知识贫乏导致立项前缺乏最起码的专利文献检索，无疑是最直接的。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几年欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约大约300亿马克的研发经费。
盲目的重复研究不仅导致科研成果不能得到法律上的确认，而且容易引起侵权纠纷。有些课题投入大量的人力、资金、设备和时间，完成之后却发现国外该课题早已作过，其中有些还申请了中国专利。
第四，专利制度的专业性、技术性、法律性太强，了解、熟悉直到掌握有一定难度。
国家知识产权局新闻处处长朱宏介绍说，1991年—1993年，我国专利受理量分别是2.46万件、3.15万件和6.2万件，增长很快。但同期放弃专利权的数量也十分惊人，1991年专利权放弃量为1.7万件，1992年和1993年放弃量分别达到2.33万件和3.48万件。调查显示，近四成的发明人竟说“我们不想放弃”。究其原因，是专利权人不太懂得“规矩”导致，比如，缴费不足、过期、方式不对或者不知道如何缴费等。山东的一位发明人说：“为了研制专利产品，我们厂花了3年多时间，花费了30多万元，刚刚获得专利权便被宣布放弃，真是有苦难言……我们不知什么时间缴费……”朱宏强调说，专利知识之贫乏不仅在一般人中很普遍，在搞发明的人中也是如此。
【 正 文 】
中石化和海尔是目前我国申请专利最多的企业，每年的申请量分别为400多项，但这仅是跨国公司年申请量的“零头”。
发明专利申请由于技术含量高，成为竞争的焦点。自1985年我国专利法实施以来，国家专利局累计受理的发明专利申请为28万多件，其中国内申请占46%，国外申请占54%。在国内申请中，企业申请占17%左右；而国外申请中，企业申请比例高达93%。通过简单的换算，可以发现，15年来，我国企业的发明专利累计申请量约为2.2万件，而外国企业申请了14万件，是国内申请量的6.4倍。在目前近5万件中国授权的发明专利中，国外公司占了60%。我国企业向国外申请的专利更是凤毛麟角，十几年来累计只有2000多件，而日本索尼、日立等公司一年在国外就申请四五千件。
专利申请量少，直接反映出企业专利意识淡薄。
抢夺专利权就是抢夺市场的独占权
湖南省知识产权局副局长曾凡国在接受记者采访时表示：很多人讲专利的时候都说“重要”，做起来则往往成了“次要”，关键还是没有真正了解专利是什么。
今天，全世界170多个国家实行了专利制度，知识产权保护日趋国际化，“关税壁垒”逐渐拆除，企业的生存和发展更要依靠创新，不断推出新的产品和新的服务。但必须强调的是，仅仅有创新还不足以拥有市场竞争优势，只有将创新纳入专利保护，才能取得市场独占权，从而保障更高层次的创新。美国著名经济学家曼斯菲尔德的研究显示，如果没有专利保护，60%的药品发明难以问世，65%不会被利用；38%的化学发明难以问世，30%不会被利用。
在市场经济国家，为了争夺市场，首先要争夺专利。统计显示，世界上销售额最高的公司，恰恰也是专利拥有量最多的。杜邦公司有3.1万件专利，柯达拥有2.7万件，西门子拥有2万件，松下电器每年申请专利高达1万多件，日立公司目前有效的专利达7万件。专利成了跨国公司驰骋国际市场最重要的资本。国外企业的知识产权保护是成体系的，拥有庞大的专业管理队伍，比如索尼公司的知识产权专业管理人员多达400人，杜邦公司拥有60多个知识产权律师。
世界上一些经济、科技强国，同时又是专利强国。如美国每年专利申请达20多万件。
作为世界贸易重要的组成部分，专利已成为国际竞争中重要的游戏规则。拥有专利及专利申请，就等于拥有了进攻市场的“利矛”；而当自身权益受到侵犯时，专利法的周全保护程序又好比是坚实的“盾牌”。攻可为“矛”，守可为“盾”，这是专利的最大特点。
国家知识产权局副局长马连元介绍说，在与外国人进行技术交流与合作时，外商最关心的是该技术有没有专利保护。意大利一家大公司发现我国某研究所一项水平高、国际市场前景好的应用技术后主动提出要进行合作开发，当谈判进入实质性阶段时，意方提出了该项目的专利问题。当时这个项目已通过中科院组织的技术成果鉴定，但外国人不认成果，只认专利。意方明确表示，如果这个项目不申请专利，将不予合作。该所立即申请了专利，并电告意方。至此，意方与该所签订了合作协议，并为此项目提供了38万美元的入门费和中试费。项目完成后，意方还提供经费帮助该所申请了覆盖欧洲16个国家的专利和美国的专利。随后，美国的9家大石油公司如埃克森等，纷纷派人前来洽谈合作研究。专利为什么如此重要？这对外商来说是最简单不过的道理：因为只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势和丰厚的利润。而成果，不管获得什么奖，与占领市场份额都没有关系。
然而，由于不熟悉这一游戏规则，中国人已经吃了许多亏。我国拥有地球上90%的稀土铁矿，包括世界上最好的永磁材料——钕铁硼。按说我们独有的资源加上独到的技术可以打遍天下无敌手，然而，当中国的钕铁硼刚在国际市场上市，就遭到当头捧喝，不但不允许出售，还告我们侵犯了日本和美国公司的专利权。原来，中国科学家和日美科学家都各自独立研制出了钕铁硼，从技术方面讲中国毫不逊色，但我们没有申请专利，而外国人已捷足先登。最后，我们不得不忍痛花了400万美元“冤枉钱”购买了美日的专利许可，以换取在市场上的销售权。还有，我国发明的水稻插秧机被菲律宾人申请了专利，折叠式自行车也被日本人抢先申请了专利。
流失的“科研成果”
企业专利意识淡漠，科研领域又如何呢？
据统计，在我国的发明专利申请中，大专院校，科研院所占比例为18.8%，略高于企业申请量。但与我们的科研能力相比，仍只是很小的一部分。实际情况是，每年都有大量的科研成果因为没有申请专利而拱手相让于他人。
——在超导领域，我国的研究一直与世界先进水平同步甚至领先，但目前这一领域绝大多数专利申请来自国外。
——在核电方面，我国拥有雄厚的研究力量，也取得了不少成果，但在核反应堆领域，申请专利的绝大多数是外国人。
——自"863"计划实施至1997年，鉴定的成果总数为1500余项，其中获国内外专利340余项，仅占成果总数的22%。而至1996年底，共有33项专利在授权后因费用问题而终止，占授权专利总数的33%，其中信息、能源和生物领域专利授权后因费用而终止的比例均超过了40%。
——1998年，我国有9892篇论文被收录到国际权威的工程论文索引中，表明其水平不一般，而且工程技术方面的论文绝大部分都可以申请专利。遗憾的是，即使按最乐观的比例估算，这些论文中申请专利的也不会超过1/4。
近年来，我国每年取得“国家级重大科技成果”3万多项，除极小部分申请专利和采取技术秘密方式保护外，大部分没有取得专利保护。这些成果正在通过发表论文、成果鉴定、学术讨论等形式公诸于众，慷慨地让全世界共享。
还有一些成果虽然在国内申请了专利，却没有在国外申请，而专利是有地域性的。如果一项发明只在中国申请专利，那么它在别的国家则不受法律保护，这项发明在别国可以无偿使用。
专利意识缘何差？
为什么人们的专利意识仍如此淡薄？接受采访的专家分析认为，至少有以下几方面原因。
首先，专利制度是市场竞争的产物，欧美专利制度已有数百年历史，而我国不过短短的十几年。更重要的是，我国的市场经济尚未成熟，市场竞争尚未深入，市场发育还很不完善；企业还没有彻底地被放到市场竞争中去，还没有体验到竞争的残酷无情。这被认为是制约专利深入人心的最重要原因，大量反面的例子也为此提供了强有力的佐证，一些现今视专利为“命根子”的企业，正是市场竞争中栽了跟头之后才猛醒的。
其次，企业家素质低，短期行为严重，缺乏前瞻性。有这样一个故事：信息产业部曾发文要求所属企业建立健全自身的知识产权管理，加强法制意识，通知发到厂里，厂长大笔一挥“转保卫科酌处”。类似的笑话并非仅见。
中国专利代理（香港）有限公司驻北京办事处副主任吴大建表示，欧美国家的企业大多是私有，他们的研发能力都很强，每取得一点小小的进展，就很快申请专利。法国莱雅公司的化妆品“欧莱雅”，近几年在中国市场大量上市，但它十多年前就在中国申请了大量专利——这就是“前瞻性”。而国内企业往往是等到产品都上市了，卖得不错，遭到别人仿冒了，再来申请，缺乏战略考虑。
第三，科技与经济“两张皮”，科研活动不以市场为导向，“为科研而科研”导致重复研究、创新程度不高，科研“奖励”更成为专利申请的羁绊。
国家知识产权局管理协调司司长胡佐超表示，长期以来，我国在计划经济体制下形成一套成果鉴定办法，使得科研工作者往往更看重相关的学术评价和管理机关的认可，或者这样那样的“奖励”。就是这样一套根深蒂固的科研评价体制，与目的在于占领市场的专利制度背道而驰，造成了一个至今挥之不去的错误导向，直接影响了科技人员市场意识的培养，影响了专利申请。
科研领域的大量重复研究，被认为是一个顽症。造成这种低水平重复的原因固然很多，但专利知识贫乏导致立项前缺乏最起码的专利文献检索，无疑是最直接的。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几年欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约大约300亿马克的研发经费。
盲目的重复研究不仅导致科研成果不能得到法律上的确认，而且容易引起侵权纠纷。有些课题投入大量的人力、资金、设备和时间，完成之后却发现国外该课题早已作过，其中有些还申请了中国专利。
第四，专利制度的专业性、技术性、法律性太强，了解、熟悉直到掌握有一定难度。
国家知识产权局新闻处处长朱宏介绍说，1991年—1993年，我国专利受理量分别是2.46万件、3.15万件和6.2万件，增长很快。但同期放弃专利权的数量也十分惊人，1991年专利权放弃量为1.7万件，1992年和1993年放弃量分别达到2.33万件和3.48万件。调查显示，近四成的发明人竟说“我们不想放弃”。究其原因，是专利权人不太懂得“规矩”导致，比如，缴费不足、过期、方式不对或者不知道如何缴费等。山东的一位发明人说：“为了研制专利产品，我们厂花了3年多时间，花费了30多万元，刚刚获得专利权便被宣布放弃，真是有苦难言……我们不知什么时间缴费……”朱宏强调说，专利知识之贫乏不仅在一般人中很普遍，在搞发明的人中也是如此。
