辽宁中小企业技术创新调研分析
作者简介：和军（1972-），山西大同人，辽宁大学经济学院教授，经济学博士，研究方向：理论经济学。
中图分类号：F427 文献标识码：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.02.19 文章编号：1672-3309（2013）02-47-03
一、调研背景、方法及企业基本情况
本次阶段性调研主要是为了深入了解辽宁中小企业技术创新的基本现状和存在问题，以为中小企业技术创新提供基础数据和政策建议。调研采用邮寄问卷调查、现场问卷调查和企业现场访谈相结合的方式，调研核心内容包括辽宁中小企业转型发展、融资、人力资源、技术水平与研发、产品品牌、环境污染、政策环境等方面。共发放问卷600份，回收215份，其中有效问卷205份，有效率为34%。调查时既注重问卷数据，又重视现场访谈内容，调研成果具有一定的代表性。
调研采用随机抽样方式，范围涉及辽宁全部14个地市。调查企业共涉及农林牧渔业、工业、建筑业、交通仓储物流批发零售贸易业、餐饮住宿业、现代服务业和其他行业七大类，除其他行业，前三类为现代服务业、工业和交通仓储物流批发零售贸易业，所占比重分别为21%、18%和14%。企业的所有制类别方面，共涉及国有、集体、外资（合资）、国内股份制、私营和其他所有制六大类，前三类为私营、外资（合资）、国有企业，所占比重分别为58%、16%和12%，表明私营企业是辽宁中小企业的主力军，中小企业类型多元化，所有制结构较为合理。要素类型方面，共涉及劳动密集型、资本密集型、技术密集型和其他类型四大类，其中技术密集型占42%、劳动密集型占30%、资本密集型占17%。
二、辽宁省中小企业技术创新的制约因素
基于辽宁省205家中小企业问卷调查及实地访谈，从企业的行业类型、所有制类型、要素类型3个角度，探讨不同企业类型与技术创新制约因素的关系，以为相关决策提供基础数据和参考。
（一）企业的行业类型与技术创新制约因素
如表1所示，技术创新的最主要制约因素为政府扶持力度，以其为首要制约性因素的行业4个：农林牧渔业、工业、建筑业、交通仓储物流批发零售贸易业；此后依次为技术信息、政府扶持力度、研发力量、采购方（消费者）的支持和交流、技术交易渠道、与科研机构的合作渠道、与其他企业的合作渠道。其中交通等和现代服务业同是以技术信息为首要制约性因素；农林牧渔业和其它行业以政府扶持力度为首要制约性因素；餐饮住宿业以采购方（消费者）的支持与交流为首要制约性因素。可以得出，技术创新的主要制约因素为：资金、技术信息、政府扶持力度、研发力量、采购方（消费者）的支持和交流、技术交易渠道、与科研机构的合作渠道、与其它企业的合作渠道。农林牧渔业要进行技术创新面临的困难最大，很多因素都是其首要制约性因素。综合比较各因素在各行业进行技术创新中的制约性强弱来看，资金对工业进行技术创新的制约性最强。
（二）企业的所有制类型与技术创新制约因素
如图1所示，国有和集体企业基于采购方（消费者）的支持与交流、技术信息、其它因素进行技术创新的制约性低于平均水平，即国有和集体企业进行技术创新时比较了解采购方（消费者）的需求，技术信息的获取较便利，这些方面较少受约束；在剩余7个方面都高于平均水平，并且资金和研发力量是国有和集体企业进行技术创新的最主要制约因素。外资（合资）企业进行技术创新的制约因素较少，只有在其它因素方面高于平均水平，其余因素都低于平均水平，虽然其最主要的制约因素是研发力量，但也低于平均水平。国内股份制企业只有在研发力量、技术交易渠道和政府扶持力度三个方面低于平均水平，剩余7个方面都高于平均水平，面临的阻碍较多，最主要的影响因素是技术信息，而且高于平均水平接近一陪。私营企业和其它的所有因素的制约性都低于平均水平。由此可见，不同所有制类型的企业进行技术创新所面临的制约性因素也不尽相同，所有制差异应是影响企业进行技术创新的主要变量之一。综合考虑各种所有制类型的企业，其进行技术创新面临的主要制约性因素为资金、研发力量、技术信息、与科研机构的合作渠道和政府扶持力度。
（三）企业的要素类型与技术创新制约因素
如图2所示，劳动密集型企业在进行技术创新时，面临的制约因素众多，主要是资金、研发力量、采购方（消费者）的支持与交流、技术信息、与科研机构的合作渠道、与其它企业的合作渠道。资本密集型企业进行技术创新的主要制约因素为资金、技术信息、技术交易渠道和其它因素。技术密集型企业在资金、研发力量、技术信息、技术交易渠道、与科研机构的合作渠道、政府扶持力度方面存在较大制约，但从技术密集型企业的特点来看，企业员工具有较高的专业技术知识和技能，拥有大量的高、尖、新技术设备，生产的产品具有较高知识和科技含量，生产与管理内容和环节大多依赖知识和技术活动，企业资产中无形资产占相当大比重，技术密集型企业要远远比劳动密集型和资本密集型企业更有利于进行技术创新。
综合行业类型、所有制类型、要素类型3个角度，认为辽宁省中小企业技术创新的障碍主要集中在资金、研发力量、技术信息、与科研机构的合作渠道、政府扶持力度这五个方面。究其原因，首先是融资困难。资本市场发育不完善，很难利用发行股票和债券来直接融资；银行利率高，成本大；企业可抵押财产不足；银行贷款要求苛刻；企业自身信用状况相对较差，缺乏担保；缺乏与银行良好的私人关系；中小银行数量太少等。其次是人才缺乏。中小企业缺少自己的科研团队和研发机构，缺乏有效的人员激励机制，缺乏长远目标，不重视对技术研发人员的培养、储备、培训，中小企业对员工的培训主要集中在对销售人员和管理人员进行培训，而且大企业具有更完善的福利待遇、正规的职称评定、更好的发展预期，间接削减了中小企业吸引人才的能力。再次是社会服务体系发育不完善。调研得出只有27.2%的企业认为信息获取不存在困难，中小企业获取技术信息主要来源于自行调研和社会网络，现有的中小企业技术创新社会服务机构大多为官方的机构，专门针对中小企业，解决中小企业技术信息需求的机构很少。第四，缺少与科研机构的合作渠道。一方面，中小企业主要以模仿创新为主，或者从技术交易市场获得技术支持；另一方面，由于中小企业的规模小、资金少、实力弱等原因，导致高等院校和科研机构不愿与其合作。最后，政府扶持力度较弱。政府在推进中小企业进行技术创新方面缺乏一套有效而又系统的政策措施和计划，一些财政和资金等扶持政策没有落到实处，而且地方政府办事存在着低效率问题，根据调查数据得出只有19.5%的企业认为地方政府的办事效率是高效的，中小企业进行技术创新缺少有利的外部环境。 三、促进辽宁中小企业技术创新的对策建议
一是建立多渠道融资体系。调研显示，46.8%的企业未来打算加大自主研发投入进行技术创新，资金对中小企业开展技术创新至关重要。应加强政府财政拨款，完善税收优惠政策；完善资本市场，协助企业在境内外上市，加强直接融资能力；实行贷款贴息；加强信用和诚信体系建设，健全中小企业的信用担保体系；增加中小银行数量，设立针对中小企业技术创新融资专项资金；为金融机构与企业提供信息交流渠道。
二是增强研发力量。人才资源是中小企业进行技术创新的关键，中小企业应建立自己的创新人才队伍，包括研发队伍、管理队伍、生产队伍和销售队伍。应重视对人才的培养、储备、培训，应制定技术入股、收益分享等有效的激励机制，加强与高等院校和科研机构之间建立产学研合作，积极与大企业之间建立优势互补、资源共享、风险共担的技术战略联盟，推进中小企业集群技术创新，打造“专精特新”品牌。
三是建立完善的社会服务体系。辽宁中小企业的技术创新缺乏市场导向，市场竞争力较差。应不断完善中小企业服务机构、公共服务平台，完善服务功能、提升服务质量，优化服务布局。应加强用户参与创新机制，例如，用户提前向企业提交需求信息，企业以用户的需求信息为出发点开发产品，研发人员在研发过程中积极与用户进行沟通，产品适应用户的个性化要求。企业针对客户的使用信息，综合客户的反馈意见，对已有产品进行适当改进或升级。积极引导用户参与到产品创新，实现企业与用户间的双向互动，推动企业生产适销对路的产品，消除创新过程风险。
四是加强政府政策扶持力度。政府应引导和鼓励中小企业进行技术创新，为中小企业进行技术创新提供有利的制度环境支持，包括为中小企业提供技术转移与技术推广、技术贸易与技术服务、知识产权保护、财政金融税收政策、法律保障、政府采购政策等多方面政策。政府应加强对中小企业技术创新的引导、支持与管理，组织举办高校、科研院所科技成果项目推介会，遴选新材料、新能源、环保、医疗、机械、电子等行业的科研成果项目，通过多媒体、现场推介、展板、项目资料、洽谈和签约等方式开展项目对接活动，满足中小企业技术需求。
