环境约束下的煤矿企业战略选择研究
Abstract： With the sustained and rapid economic development， people and government enterprises have become increasingly demanding environmental governance. Environmental constraints has become an important factor that must be taken into account in corporate strategic management planning. This paper describes the impact of corporate environmental strategy choice factors， the impact on the competitiveness of enterprises of different environmental management strategies， given the different enterprises in the environmental constraints selection strategy.
Keywords： Environmental Management； Environmental Strategy； Environmental Regulation； Strategic Management
随着我国经济近三十年来持续快速发展，环境污染问题也变得越来越严重。经济发展到一定阶段以后，民众对环境质量的要求越来越高，国际上对我国的环境保护也提出越来越多的要求，政府面临更大的环保压力，不断出台更加严格的环境保护的标准，对企业环境治理的要求也越来越高。污染是企业将内部治理成本推向公众，由社会承担环境管制后，企业将承担越来越多的污染治理成本，某些污染严重的企业甚至可能被关闭。在资源投入不变的条件下，企业的总产出会相应减少。环境管制越严格，产出减少越多。因此，必须协调工业增长与环境保护两者间的矛盾，在节约资源同时，尽可能多生产低污染产品和尽可能少排放污染物。面临日益严格的环境约束条件，我国企业必须重新审视自己的战略规划，将环境因素加入企业的战略规划中，实施环境战略管理，提高企业的可持续发展能力和竞争力。
一 环境规制与企业竞争力的关系
近二十年来，传统假设和波特假设是环境规制与企业竞争力关系研究的两个基本假设。传统论者以Walley和Whitehead为主要代表人物，他们认为，治污成本是由于环境规制而给企业增加的额外成本，包括治污设备的购买、环境税和环境费、设备操作人员和管理人员的薪水等（Walley， Whitehead 1996）。治污成本的出现会提高企业的总成本，因而减少了企业利润，影响企业生产再循环，并导致生产者和管理者的生产率下降，减少了技术更新的投资，最终降低了企业的竞争力。另一方面，以波特假设（Porter， 1991）为主要研究前提的学者们认为，受到环境规制的企业会因为环境规制而比没有受到环境规制的企业更有优势。合理的环境规制会促进技术创新和生产率提高，新产品和新工艺会带来“创新补偿”，再者，因为污染治理与技术创新和生产率提高经常会同时发生，所以这种“创新补偿”是非常普遍的。因此，受到环境规制的企业会拥有“先动优势”（许士春，2007）。
二 企业环境战略选择的影响因素
不同的企业在面临环境规制的约束时，在不同的情况下会采取不同的环境战略，可能会采取积极配合的行为，也可能采取消极对抗的行为。影响企业环境战略选择的内部因素包括企业自身技术状况、企业战略定位等，外部因素包括规制强度、市场环境、以及竞争企业的行为等。
（1）环境技术收益
企业积极实行环境管理规制的内在驱动力是由环境保护技术带来的环保收益。如果通过技术创新而带来的环保收益低于创新成本，就会大大降低企业环保创新，实施环境管理规制的积极性。政府或相关监管部门应大力保护实行环境规制的企业，抵制劣质产品对绿色环保产品的冲击，大力改善政策监管环境，进一步引导企业实施环境规范（陈建伟，2009）。
（2）环境规制强度
政府或环境监管部门制定并实施不同强度的环境规制政策，会给企业增加不同程度的环境补偿成本。目前，世界各国对环境保护的重视程度，使得企业不得不将产品的环保因素纳入企业经营战略当中。当政府或监管部门实施不同的强度的环境规制政策时，企业表现出来的行为也有所不同，有的可能会加强技术投入，降低其产品的环境污染情况，从而减少市场进入阻力；有的企业会加大环境公关力度，从而提升其产品的“绿色”知名度；有的企业，尤其是重污染企业会因为排污成本而降低排污冲动。
（3）企业环境技术实力
通常，面对环境规制，企业会因其环境保护技术能力的不同而采取不同的应对策略。对于那些规模大、知名度高、市场份额大的企业而言，政府和公众对它们的关注程度较高。另一方面，由于这些企业出于品牌形象与企业形象的考虑，不论其环境保护技术能力强弱，都会形成高额的环境保护机会成本。大型实力企业违规导致的损失会远大于更新技术实力的成本。而规模小的企业由于没有技术更新的比较优势，吸纳环境技术成本的能力比较弱，可能会铤而走险，逃避环境规制。
（4）消费者对产品环境性能的偏好 环保产品的市场需求会因为消费者对产品、生产过程的认知程度不同而不同。一般消费者更偏向于同类商品中的具有环保属性的产品。这种环保偏好会使得生产这些产品的企业获得超额利润，而因此获得更大的竞争优势和市场份额。消费者的环境偏好会对环境生产企业的生产战略形成影响。
三 不同的环境管理策略对企业竞争力的影响
不同的企业对环境管理采取了不同的策略，可以分为积极的环境战略和消极的环境战略两大类，消极的环境战略有规制应对型，积极的环境战略分为分险规避型和机会追求型。
（1）规制应对型环境战略对企业竞争力的影响
一般中小企业会用其主营业务收益来弥补额外产生的环保成本，因此，利润的降低会使得这些企业缺乏实施环境规制的积极性，往往采取规制应对型战略。另一方面，地方政府出于经济发展和监管力度弱的原因，会放松对地方中小企业的环境监管力度，导致环境规制失效。从短期看，政府的这种行为会降低中小企业内部成本，使得更多的资源能配置给生产环节，提高企业的生产率和竞争力，从而促进地方经济的发展，尤其是那些经济发展落后的地区。但是，环境保护已经成为一种发展的趋势，从长期角度看，采取这种战略的企业将不能适应发展的需求从而退出市场（马中东，陈莹，2010）。
（2）风险规避环境战略对企业竞争力的影响
采取风险规避型环境战略的企业通过建立专门的污染治理设施，或更新改造设备来使污染排放达到环境标准。一般说来，大型企业会倾向于选择风险规避型战略。大型企业的生产规模和产量较大，相较小型企业而言，由于规模经济效应，其生产成本低，可通过增加产量来抵消建造或购置专门的污染处理设备时带来的成本增加。面对越来越严格的环境约束条件，改善企业的环保技术，利用大型企业具备的规模经济效应，不仅仅能增加产品的环保属性，还能减少产品进入市场的阻力，增强企业知名度，树立良好企业形象，最终导致企业竞争力增强。而另一方面，技术落后、规模较小的中小型企业由于不具备规模经济效应，当实施环境规制时，单位产量增加的治污成本大于单位生产成本的增量，给企业带来绝大的财务负担，往往使有限的资源不能分配到生产和市场环节上，久而久之，企业经营愈加困难，产品竞争力因为成本上升而下降，最终退出市场。
（3）机会追求型环境战略对企业竞争力的影响
一般发达地区的重污染大型企业会采用机会追求型战略。这些企业因为其所处地区的经济发展水平较高，而受到了更多的关注，承受的环境诉讼风险、消费者偏好转移、市场竞争机制和股东的压力也相对欠发达地区的大型企业较大。而这些企业一般在这种市场环境下，采取积极策略，主动开发高端的新产品，利用消费者对环保需求的心里，进一步掌握市场。不仅仅可以降低该地区的污染程度，也可重塑企业形象，更可最小化废物的产生、污染的排放以及产品寿命终结时的处理成本，保证资源的永续利用和良好的生态环境。
四 环境约束下企业的战略选择
一般来说，企业的环境战略选择与治污方法选择主要有四种关系：规制应对型――采取末端治理技术或缴纳排污费；风险规避型――更新改造设备或建立专门的污染治理设施；机会追求型――环境技术创新（马中东，陈莹，2010）。
（1）对于企业而言，消极的采取规制应对型策略对小企业在短期可能有利，从长期来讲不是一个最佳的选择。环境规制严格化趋势已成定局，严厉的经济性或行政处罚，对于那些采取消极策略的企业，尤其是小型企业而言，无异于“饮鸩止渴”，骤增的环保规制成本甚至取消这些企业市场竞争的资格。但是对于小企业而言采取风险规避型策略对企业而言不是很经济，这也要求政府采取有效的中小企业环境规制政策。在对中小企业进行环境规制时不但应该提供足够的激励，还应该帮助中小企业克服制约治污能力的经济和非经济因素。同时，小企业也要积极进行技术创新，提高企业的竞争力，应对环境管制的要求，获得可持续发展。
（2）对于大企业而言，应该采取积极的企业环境策略。处于较高经济社会发展水平的高污染的大企业，或是产业中的主导企业适合采取机会追求型环境战略。这些企业把环境规制作为新的市场突破，利用环境治理过程中的技术、管理与理念创新再次树立企业良好形象，提升企业竞争力，从而牢牢把握和占据市场。波特假设中所描述的积极进行产品创新与过程创新的企业正是属于这种类型（张?，2005）。企业以创新来弥补规制成本，并可能获取一定的正的收益。相关的研究证实自主研发对环境技术效率提高有显著的贡献，技术改造对环境技术效率有显著的负向效应，技术引进是提升环境技术效率的重要途径。
（3）合理的企业规模有利于环境技术效率的提高。规模较大的企业适合采取风险规避型环境战略，通过建立专门的污染治理设施，或更新改造设备来使污染排放达到环境标准。大企业往往具有规模和技术优势，在建造或购置专门的治污设备时，增加的治污成本容易被内部吸收，并且在实施环境规制的过程中，往往利用环境规制这个契机开发新产品，占领市场，掌握先动优势，增强企业知名度，提高企业的竞争力。
五 结论
不同的企业在面临环境规制的约束时，在不同的情况下会采取不同的环境战略。环境技术收益、环境规制强度、企业环境技术实力和消费者对产品环境性能的偏好等因素都会影响企业环境战略的选择。不同的企业对环境管理采取了不同的策略，消极的环境战略有规制应对型，积极的环境战略分为分险规避型和机会追求型。
消极的采取规制应对型策略对小企业在短期可能有利，从长期来讲不是一个最佳的选择。对于大企业而言，应该采取积极的企业环境策略。处于较高经济社会发展水平的高污染的大企业，或是产业中的主导企业适合采取机会追求型环境战略。规模较大的企业适合采取风险规避型环境战略，通过建立专门的污染治理设施，或更新改造设备来使污染排放达到环境标准。
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