公职人员败德行为及其监管的博弈分析
出处：论文网
时间：2007-01-25
[摘 要] 从博弈论视角分析公职人员败德行为及其监管的混合策略，给出其纳什均衡解及经济意义，并在分析基础上提出监管败德行为的政策建议。
[关键词] 公职人员 败德行为 监管 博弈
一、博弈论的引入
博弈论研究的是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策均衡问题，应用最普遍的是纳什均衡。而纳什均衡，是指一组满足给定对手的行为，各博弈方所做的是它所能做的最好的策略，为一种非合作博弈。博弈论的基本假设有两个：一是强调个体行为理性，假设当事人在进行“决策”时，能够充分考虑到他所面临的局面，即他必须并且能够充分考虑到人们之间行为的相互作用及其可能影响，并能够做出合乎理性的选择；二是假设博弈各方最大化自己的目标函数，能够选择使自身效益最大化的策略。博弈论分析的实质是，在经济主体理性的条件下，行为主体根据给定的条件及对方的行为（策略）等，来决定自己的行为（策略），从而使自己的利益最大化。
公职人员败德行为及其监管的主体是公职人员及其监管方，他们一般是行为理性的，显然能清楚地认识到拥有某种重要社会地位、薪金收入等的自身价值。但面临纷繁复杂的外部环境诱惑，局中人还是会作出不同的决策，即选择严监管与否、选择败德行为与否取决于行为人对自身价值的认识及与预期收益的比较，这几点正好符合博弈论分析的基本特征，因此我们可以将博弈论引入公职人员败德行为的研究中，来分析公职人员败德行为及其监管，并在此基础上提出治理建议。
二、公职人员败德行为及其监管的博弈分析
（一）博弈模型的选择
根据上述假设及分析建立公职人员败德行为及其监管的博弈模型。监管方的纯策略选择是严监管或松监管（不监管是松监管的极限状态），公职人员的纯策略选择是实施败德行为或不实施败德行为。表1概括了对应不同纯策略组合的支付矩阵。矩阵中第一个数字为监管收益，第二个数字为公职人员收益。其中：Cs是监管方实施松监管的成本（不监管时Cs＝0），Cy为监管方实行严监管多支付的成本，Mg指公职人员实施败德行为未被查出预期所得收益（包括政治利益、经济利益和其它不当得利等），Lj表示监管人员工作失职可能受到的惩罚（包括刑事责任、行政处分、经济处罚等），Lg代表公职人员实施败德行为被查出可能受到的惩罚（亦包括刑事责任、行政处分、经济处罚等）。
假设各利益相关者的策略如下：
Pj ：监管方严监管的概率，则（1－Pj）为松监管概率；
Pg ：公职人员实施败德行为的概率，则（1－Pg）为不实施败德行为的概率。
矩阵中的四种策略组合表示的意义：当监管方严监管时公职人员公然实施败德行为，此时公职人员败德行为被查出将蒙受Lg的损失，而工作出色的监管人员将获得奖励Mj，Mj扣除严监管的成本（Cs＋Cy）为监管方的净收益；当监管方严监管时，公职人员选择遵纪守法不实施败德行为，则监管方损失严监管的成本（Cs＋Cy），而公职人员既无损失也无收益（收益为0）；当监管方松监管甚至不监管时，公职人员若选择败德行为，此时监管方因监管人员失职而受惩处导致损失（Cs＋Lj），而公职人员则因败德行为得逞获得不当得利Mg；当监管方松监管时，公职人员如没有败德行为，此时监管方会损失松监管成本Cs，而公职人员当然既无损失也无收益（得益为0）。
表1：公职人员败德行为及其监管得益矩阵
得益矩阵
公职人员
实施败德行为 Pg
不实施败德行为 1－Pg
监管方
严监管
Pj
Mj－（Cs＋Cy），－Lg
－（Cs＋Cy），0
松监管
1－Pj
－（Cs＋Lj），Mg
－Cs，0
通过以上分析可知，如果监管方实施松监管，公职人员的最佳策略是实施败德行为，以获取额外非法得益；而当公职人员实施败德行为时，监管方的最佳策略是进行严监管，以打击作奸犯科者，保障国家或企业不受损失。既然监管方实施严监管，公职人员的最佳策略是不实施败德行为，以免受惩罚；而当公职人员不实施败德行为时，监管方的最佳策略是进行松监管甚至不监管，使监管成本最小化……如此重复的结果，不可能产生一个使博弈双方愿意单独改变自己策略的纯策略组合，而只能以上面假设的某种概率，如Pg、Pj等随机地选择不同的策略组合构成混合策略博弈的纳计均衡。根据纳什定理，在这种均衡条件下，监管方和公职人员都无法通过改变自己的混合策略来改善自己的得益。
如果设监管方和公职人员的期望收益分别为Ej和Eg，则：
Ej ＝Pj ·{ [Mj－（Cs＋Cy）]·Pg＋ [－（Cs＋Cy）]（1－Pg）}
＋（1－Pj）[－（Cs＋Lj）·Pg＋（－Cs）（1, －Pg）]
＝ Mj Pj Pg＋Lj Pj Pg－Cy Pj－Lj Pg－Cs
Eg ＝Pg·[－Lg·Pj＋Mg·（1－Pj）]＋（1－Pg）[0·Pj＋0·（1－Pj）]
＝ Mg Pg－Lg Pj Pg－Mg Pj Pg
若使公职人员败德行为及其监管的混合策略博弈达到纳什均衡，
则：
Mj Pg ＋Lj Pg －Cy ＝0 （1·1）
Mg －Lg Pj－Mg Pj ＝0 （1·2）
解（1·1）、（1·2） 组成的方程组，求得该混合策略的纳什均衡解为：
＝Mg/（Mg＋Lg ）和＝ Cy /（Mj＋Lj ）
[关键词] 公职人员 败德行为 监管 博弈
一、博弈论的引入
博弈论研究的是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策均衡问题，应用最普遍的是纳什均衡。而纳什均衡，是指一组满足给定对手的行为，各博弈方所做的是它所能做的最好的策略，为一种非合作博弈。博弈论的基本假设有两个：一是强调个体行为理性，假设当事人在进行“决策”时，能够充分考虑到他所面临的局面，即他必须并且能够充分考虑到人们之间行为的相互作用及其可能影响，并能够做出合乎理性的选择；二是假设博弈各方最大化自己的目标函数，能够选择使自身效益最大化的策略。博弈论分析的实质是，在经济主体理性的条件下，行为主体根据给定的条件及对方的行为（策略）等，来决定自己的行为（策略），从而使自己的利益最大化。
公职人员败德行为及其监管的主体是公职人员及其监管方，他们一般是行为理性的，显然能清楚地认识到拥有某种重要社会地位、薪金收入等的自身价值。但面临纷繁复杂的外部环境诱惑，局中人还是会作出不同的决策，即选择严监管与否、选择败德行为与否取决于行为人对自身价值的认识及与预期收益的比较，这几点正好符合博弈论分析的基本特征，因此我们可以将博弈论引入公职人员败德行为的研究中，来分析公职人员败德行为及其监管，并在此基础上提出治理建议。
二、公职人员败德行为及其监管的博弈分析
（一）博弈模型的选择
根据上述假设及分析建立公职人员败德行为及其监管的博弈模型。监管方的纯策略选择是严监管或松监管（不监管是松监管的极限状态），公职人员的纯策略选择是实施败德行为或不实施败德行为。表1概括了对应不同纯策略组合的支付矩阵。矩阵中第一个数字为监管收益，第二个数字为公职人员收益。其中：Cs是监管方实施松监管的成本（不监管时Cs＝0），Cy为监管方实行严监管多支付的成本，Mg指公职人员实施败德行为未被查出预期所得收益（包括政治利益、经济利益和其它不当得利等），Lj表示监管人员工作失职可能受到的惩罚（包括刑事责任、行政处分、经济处罚等），Lg代表公职人员实施败德行为被查出可能受到的惩罚（亦包括刑事责任、行政处分、经济处罚等）。
假设各利益相关者的策略如下：
Pj ：监管方严监管的概率，则（1－Pj）为松监管概率；
Pg ：公职人员实施败德行为的概率，则（1－Pg）为不实施败德行为的概率。
矩阵中的四种策略组合表示的意义：当监管方严监管时公职人员公然实施败德行为，此时公职人员败德行为被查出将蒙受Lg的损失，而工作出色的监管人员将获得奖励Mj，Mj扣除严监管的成本（Cs＋Cy）为监管方的净收益；当监管方严监管时，公职人员选择遵纪守法不实施败德行为，则监管方损失严监管的成本（Cs＋Cy），而公职人员既无损失也无收益（收益为0）；当监管方松监管甚至不监管时，公职人员若选择败德行为，此时监管方因监管人员失职而受惩处导致损失（Cs＋Lj），而公职人员则因败德行为得逞获得不当得利Mg；当监管方松监管时，公职人员如没有败德行为，此时监管方会损失松监管成本Cs，而公职人员当然既无损失也无收益（得益为0）。
表1：公职人员败德行为及其监管得益矩阵
得益矩阵
公职人员
实施败德行为 Pg
不实施败德行为 1－Pg
监管方
严监管
Pj
Mj－（Cs＋Cy），－Lg
－（Cs＋Cy），0
松监管
1－Pj
－（Cs＋Lj），Mg
－Cs，0
通过以上分析可知，如果监管方实施松监管，公职人员的最佳策略是实施败德行为，以获取额外非法得益；而当公职人员实施败德行为时，监管方的最佳策略是进行严监管，以打击作奸犯科者，保障国家或企业不受损失。既然监管方实施严监管，公职人员的最佳策略是不实施败德行为，以免受惩罚；而当公职人员不实施败德行为时，监管方的最佳策略是进行松监管甚至不监管，使监管成本最小化……如此重复的结果，不可能产生一个使博弈双方愿意单独改变自己策略的纯策略组合，而只能以上面假设的某种概率，如Pg、Pj等随机地选择不同的策略组合构成混合策略博弈的纳计均衡。根据纳什定理，在这种均衡条件下，监管方和公职人员都无法通过改变自己的混合策略来改善自己的得益。
如果设监管方和公职人员的期望收益分别为Ej和Eg，则：
Ej ＝Pj ·{ [Mj－（Cs＋Cy）]·Pg＋ [－（Cs＋Cy）]（1－Pg）}
＋（1－Pj）[－（Cs＋Lj）·Pg＋（－Cs）（1, －Pg）]
＝ Mj Pj Pg＋Lj Pj Pg－Cy Pj－Lj Pg－Cs
Eg ＝Pg·[－Lg·Pj＋Mg·（1－Pj）]＋（1－Pg）[0·Pj＋0·（1－Pj）]
＝ Mg Pg－Lg Pj Pg－Mg Pj Pg
若使公职人员败德行为及其监管的混合策略博弈达到纳什均衡，
则：
Mj Pg ＋Lj Pg －Cy ＝0 （1·1）
Mg －Lg Pj－Mg Pj ＝0 （1·2）
解（1·1）、（1·2） 组成的方程组，求得该混合策略的纳什均衡解为：
＝Mg/（Mg＋Lg ）和＝ Cy /（Mj＋Lj ）
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