如何加强企业知识产权管理中的风险控制
中图分类号： D923 文献标识码： A
一、知识产权风险的主要来源
第一，现有专利技术管理混乱而导致保护不力；第二，缺乏针对专有技术和商业秘密的内部保护机制而造成无形资产流失；第三，未能根据市场优势和商业价值定位核心技术，区分知识产权保护的轻重缓急，浪费了法务部资源；第四，缺少对同行业竞争对手核心技术、知识产权状态和相关法律政策的实时监控而使企业一直陷于被动状态；第五，不了解海外知识产权的保护规则而痛失商机甚至遭遇诉讼。这些知识产权风险会钳制企业的发展，甚至让企业苦心积累的成果毁于一旦。
二、知识产权风险管理的目标
企业进行知识产权风险管理体系建设，要实现以下四个目标：
（一）确保企业知识产权创设、运用、保护、管理等行为符合法律、法规及相关规范性文件规定；
（二）确保企业知识产权风险控制与企业经营目标相适应并在企业可承受的范围内；
（三）确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取的重大措施得以贯彻执行，保障企业经营管理的有效性，降低企业实现经营目标的不确定性。
（四）确保企业建立针对各项知识产权重大风险发生后的危机处理制度，将企业因政策性风险、法律性风险、人为故意或失误风险而遭受的损失最小化。
二、知识产权风险管理的措施
（一）企业高层意识到知识产权法律风险是关键。
法律问题不仅仅是律师或法律顾问所需要考虑的问题，而是整个管理团队在相关责任产生之前就必须考试的商业问题，领导人意识到法律风险的存在并管理该风险，是迈向法律预防性实践的关键，知识产权法律风险属于法律风险的子项，同样不例外，因此如何建立建全法律风险防范机制，首先必须强化风险意识，企业家必须意识到知识产权对企业发展的重要性，其法律风险一旦发生将会给企业带来严重的后果。企业家和企业高管以及全体员工必须树立包括知识产权在内的企业法律风险意识。
（二）加强企业知识产权部门的作用，将知识产权管理融入企业经营流程
将知识产权风险管理融入企业经营管理全流程，可以加强知识产权风险的识别，及时提供前瞻性的法律支持，并有效地组织实施。
例如，将知识产权管理融入研发流程，虽然由于企业规模与产品技术领域不同，相应的研发流程呈多样性，但是从创新技术方案形成到产品入市销售，都必然经过企业内部评审过程。在相关的研发流程评审决策点进行知识产权可行性分析，便于在研发过程中及时处理相关知识产权事务，例如专利申请、商标注册、著作权登记、保密防范等。
（三）建立有效的知识产权评审机制。
知识产权评审包括研发项目立项阶段对相关的技术信息特别是专利的检索和分析评判；研发完成后对成果的保护形式进行评审，确定采取专利或技术秘密等不同保护方式；生产阶段工艺路线的评判，利用专利文献选择较好的工艺路线；采购阶段对供应商的知识产权状况的评价；产品销售阶段对营销方案、广告用语的知识产权调查，对欲注册商标的商标查询等。
（四）建立知识产权档案
企业建立的知识产权档案，包括商标注册、专利申请的相关资料和文件，以及研发活动的研发记录，知识产权评审资料等。一般而言，企业知识产权档案中专利内容应包括从技术研发、试制、申请专利的原始文件、修改过程文件、专利申请受理通知书、专利证书、专利年费交费票据、专利变更文件等，商标内容应包括商标设计文件、注册商标申请文件、商标注册公告、注册商标证书、商标许可合同等。完备的企业知识产权档案，应根据企业知识产权的活动过程和特点进行整理和归纳，才能确保发挥原始的、直接的、完整的法律证据作用，作为防卫侵权诉讼的“盾牌”。这样既可以识别企业本身拥有的全部知识产权，确定知识产权的权属，也可以严格监控市场动态，了解竞争对手最新的产品开发情况和侵权发生现状。当企业知识产权受到侵犯或威胁时利用完备的知识产权档案，积极地参与起诉或应诉。
（五）采取对合作方和员工的合同约束措施
合作方的约束应根据合作的内容对涉及的知识产权权利和责任进行明确规范，利用设置知识产权保证条款来排除企业的侵权责任，减轻可能发生的侵权赔偿责任，这样即使在将来的诉讼中被判决承担赔偿责任，也可以在诉后依据合同条款向合作方追偿，将侵权风险转移给合作方。在采购环节应明确要求供应商进行知识产权担保，确保不侵犯他人知识产权，不采购侵权产品。如在给他人做定牌产品时，合同中应明确商标保障条款即对方必须保证其商标合法有效，一旦发生商标侵权，由对方负完全责任。在委托他人为本企业做定牌产品时，合同中应明确专利保障条款，即对方必须保证其使用专利技术或产品的合法有效，一旦发生专利侵权，由对方负完全责任。同时在指定配套厂商或为主机厂商配套时，应在供货合同中，对新技术、新产品的使用，尤其应针对企业独家定制或自主开发的原料和设备等事宜，明确供方的保密和知识产权保护责任，限制主机厂商的知识产权权利。
（六）需要建立建全包括知识产权在内的法律风险管理体系，以应防范与应对知识产权法律风险。
首先要建立建全包括知识产权在内的法律风险防范机制，要与加快建立现代企业制度，完善法人治理结构有机的结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分和企业日常经营管理的一个必不可少的环节。其次，需要建立建全专业的法律事务管理机构并将知识产权管理纳入其中，并聘请专业的管理人员。
必须抓好与知识产权有关的合同管理、授权管理、注册与监测管理。 加强涉及知识产权的合同管理是防范企业知识产权法律风险的基础性工作，要建立事前预防、事中监控为主、事后补救为辅的知识产权合同管理制度。建立知识产权合同管理，授权管理与注册与监测机制， 有利于提升品牌知名度与打击侵权。
（七）合资合作过程中需妥善保护好知识产权。
目前合资过程中外方通常采取以下手段让中方的商标价值在合资合作中暗暗的流失：
将中方商标有偿许可给合资公司使用，中方取得一定的利益，但合资过程中外方尽可能的减少中方商标使用频次或定位于低档商品上，久而久之商品的品牌价值流失，成为鸡肋。 在合资过程中直接放弃使用中方商标，直接使用外方商标，中方商标即没有用武之地，淡出市场。 合资过程中中方本可以将商标注册在自己名下，却实际注册在合资公司名下，将商标权益拱手让外方。
中国和世界经济的大环境表明，企业必须重视知识产权的法律风险。能够在全球经济的大环境下立于不败之地的中国企业最终要得益于其自身的技术优势，而知识产权的保护无疑将成为企业未来发展过程中核心竞争力的重要组成部分。
